：在市场经济条件下，市场约束作用于证券经营管理的各个方面，既包括投资银行、资产管理业务，也包括证券经纪业务、自营业务，既作用于对外业务往来，也作用于内部管理； 李明、 李云磊：（《国有商业银行加强合规管理的初步探讨》，载《济南金融》第6 期。 [4] 刘爱萍：《关于商业银行内部控制与合规操作问题的思考 ...
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认定，是指依据《技术合同法》中有关技术中介行为的规定，按照一定程序对技术经纪从业人员进行培训、考核、发证等管理活动。关联法规：全国人大法律（1）条第五 。第十三条从事技术经纪业务的组织必须有３名以上具有技术经纪资格的从业人员。第十四条各地科委技术市场管理部门要加强技术经纪资格认定管理工作，建立健全技术 ...
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的要求托管亚洲证券经纪业务及其所属营业部，根据证监会《关于委托华泰证券有限责任公司托管亚洲证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部的决定》明确规定：华泰 证券公司风险处置过程中现场工作组、清算组、托管组职责分工的通知》的规定，管理亚洲证券和处置亚洲证券资产属于亚洲证券清算组的职责。 经过开庭交锋，华泰 ...
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文件的内容欠周全之现象并非鲜见。股权分类表决制度的仓促实施就是明证。按照证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》（2004年12月7日）的 和操作。例如，《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令﹝2009）第63号）第11条规定，[14] 对个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一就是要求 ...
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基金公司）按照本办法的规定，对客户资金变动情况进行监测。 第二章 账户管理 第八条 证券公司从事证券经纪业务，应当以自己的名义，在指定商业银行 》（证监机构字[2004]105号）和2004年10月12日《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》（证监机构字[2004]131号）同时废止。...
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（2）绩效考核下履职权威性保障 纸面上的规定，对于合规的履职权威性保障可能落不到实处。如果进一步改革和完善绩效考核机制，加强保障合规履职的权威性 在市场经济条件下，市场约束作用于证券经营管理的各个方面，既包括投资银行、资产管理业务，也包括证券经纪业务、自营业务，既作用于对外业务往来，也作用于内部管理 ...
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东兴证券筹建期间，除维护依法受让的证券类资产相应证券经纪业务的正常运行外，不得从事其他证券业务。 四、同意东兴证券的注册资本为15.04亿元人民币。核准 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定事先取得任职资格，在取得任职资格前，不得启动上述任职程序，更不得担任或 ...
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信达证券筹建期间，除维护依法受让的证券类资产相应证券经纪业务的正常运行外，不得从事其他证券业务。 四、同意信达证券的注册资本为15.11亿元人民币。核准 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定事先取得任职资格，在取得任职资格前，不得启动上述任职程序，更不得担任或 ...
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华融证券筹建期间，除维护依法受让的证券类资产相应证券经纪业务的正常运行外，不得从事其他证券业务。 四、同意华融证券的注册资本为15.1亿元人民币。核准 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定事先取得任职资格，在取得任职资格前，不得启动上述任职程序，更不得担任或 ...
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、年度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署书面确认意见。证券公司的法定代表人、经营管理的主要负责人、财务负责人应当对公司月度净资本计算表和风险控制指标 100%；（五）对外担保金额与净资产的比例不得超过20%。第十条证券公司经营证券经纪业务的，除应符合中国证监会规定的其他条件外，还必须符合以下风险 ...
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