种类多、专用性强，不便于多种经济成份和多种交易方式款项的结算；三是结算手段落后、环节多、效率低，影响客户对结算资金的及时需要；四是行政监督多，影响客户 银行违反结算制度规定的情况比较严重。要加强结算管理，保障结算资金的安全可靠。要严格结算纪律，凡银行向外发出的结算凭证，必须于当天及时发出，最迟不得迟于 ...
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种类多、专用性强，不便于多种经济成份和多种交易方式款项的结算；三是结算手段落后、环节多、效率低，影响客户对结算资金的及时需要；四是行政监督多，影响客户 银行违反结算制度规定的情况比较严重。要加强结算管理，保障结算资金的安全可告。要严格结算纪律，凡银行向外发出的结算凭证，必须于当天及时发出，最迟不得迟于 ...
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应当开立证券账户和资金账户，并与会员签订证券交易委托协议。协议生效后，投资者为该会员经纪业务的客户。投资者开立证券账户，按本所指定登记结算机构的规定办理 将交易信息提供给其他机构和个人使用或予以传播。证券交易信息的管理办法，本所另行制定。第二节即时行情5.2.1集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码 ...
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账户和资金账户，并与会员签订证券交易委托协议。协议生效后，投资者即成为该会员经纪业务的客户(以下简称“客户”)。投资者开立证券账户，按本所指定登记结算机构 交易信息提供给其他机构和个人使用或予以传播。5.1.4 证券交易信息的管理办法由本所另行规定。第二节 即时行情5.2.1 每个交易日9：15至9： ...
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农村合作银行和农村商业银行。第三条 银监会及其派出机构依照本办法和《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》，对合作金融机构实施行政许可。关联法规： 等相关资料；8.有健全的托管业务制度。(五)有安全高效的清算、交割系统：1.系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账；2.从交易所安全接受交易数据 ...
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发布）、《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号发布）、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 ，并要对持卡人进行更为严格的真实身份核查，确保实名开户；未履行职责，产生资金风险的，要依法承担责任。持卡人开通电话、ATM转账的，每日每卡转出金额 ...
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受理、审查并决定。投资人入股中资商业银行时，应按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的有关规定，完整、真实地披露其关联关系。关联法规：全国人大法律（1） ；8、有健全的托管业务制度。（五）有安全高效的清算、交割系统：1、系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账；2、从交易所安全接收交易数据；3 ...
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共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等规定，制定 较高风险等级的账户监控应严于对较低风险等级的账户监控，密切关注该类客户的资金和交易行为。 第十六条证券公司应加强信息系统建设，借助技术手段做好反洗钱 ...
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进而违反了1993年9月2日国务院批准国家证管委发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十条第(三)项的规定，属无效委托。其三，“平仓委托书”是以质押 公司监管的若干意见》第三条第(三)项规定：“严禁任何单位和个人挪用客户的交易结算资金。”海国投证券部作为有独立证券经营资格的证券经营机构，背离证券经营机构 ...
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)和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》(中国人民银行令[2007]第1号发布)等有关规定，切实加强银行卡跨境资金交易监测，进一步做好银行卡境外受理业务 的，应向当地公安部门和人民银行当地分支机构报告，并停止为其提供支付结算服务。三、严格规范银行卡境外特约商户类别码设置发卡银行和中国银联要 ...
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