发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够 。这样，如果某证券交易所董事不仅自己从事内幕交易，而且将内幕信息泄露给他人，使他人利用该信息进行交易而分享其所得，则该董事的行为属于我国台湾地区刑法 ...
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公司的流通股还是非流通股，都应当实行集中竞价的方式进行交易。而从我国证券市场尚未实现“全流通”的实际情况来看，上市公司的非流通股（包括俗称的 沪深证交所实行的“大宗交易”制度，该制度允许交易所会员通过大宗交易系统进行一定规模证券的买卖磋商，并在当日该证券二级市场交易价格的最高价和最低价之间确定交易价格 ...
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比较原则）将只构成初步的框架，证监会将根据市场变化予以适时调整。事实上，由于我国证券市场仍处于转轨时期，市场变化较快，监管部门调整上市门槛的做法并不鲜见， 而股票和公司债券退市的决定权，将可能转为证券交易所。做出这番修改的目的，在于理顺证券交易所与公司之间的会员契约关系。因为从理论上说，如果公司不再 ...
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人员诚信义务和法律责任。总的来说，本次证券法修改在基本方向上是进步的，是卓有成效的，为我国证券法制的健康发展奠定了基础，更加复杂化、多样化和宽松化的证券法制 程序和纠错机制，严格了发行人和保荐人的民事责任和赔偿责任；由证券交易所行使上市审核权，提升了交易所的监管能力。但是，在将公开发行的定义为向不特定 ...
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比较原则）将只构成初步的框架，证监会将根据市场变化予以适时调整。事实上，由于我国证券市场仍处于转轨时期，市场变化较快，监管部门调整上市门槛的做法并不鲜见， 而股票和公司债券退市的决定权，将可能转为证券交易所。做出这番修改的目的，在于理顺证券交易所与公司之间的会员契约关系。因为从理论上说，如果公司不再 ...
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人员诚信义务和法律责任。总的来说，本次证券法修改在基本方向上是进步的，是卓有成效的，为我国证券法制的健康发展奠定了基础，更加复杂化、多样化和宽松化的证券法制 程序和纠错机制，严格了发行人和保荐人的民事责任和赔偿责任；由证券交易所行使上市审核权，提升了交易所的监管能力。但是，在将公开发行的定义为向不特定 ...
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设立金融机构罪，是指未经国家有关 主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证 券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。本 刑事责任，本案便 是其中一例。本案发生在1979年刑法修改实施之前，当时我国刑 法还没有规定“非法设立金融机构罪”。而类似的一些对社会具有 严重危害的 ...
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，投资者分类。各国或地区一般将投资者分为散户和专业投资者或合格对手。而就我国证券市场发展状况和投资者整体素质情况而言，在基本法中做出一般分类，并要求 公司实施适当性管理工作的规则，引导其会员证券公司在提供投资服务过程中满足投资者适当性义务。而证券交易所可通过制定证券投资者适当性制度管理办法或操作指引， ...
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国家有关部门规定的报刊上或专项出版的公报上刊登，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。（2）易解性：指发行公司公开的信息内容应 看来是不现实的。如何在诉讼上方便受害投资者，真正保护中小投资者的利益，实现我国证券市场健康有序的发展，是目前亟待解决的问题。所以应当引入国外民事诉讼法中的诉讼 ...
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人员。 在内幕交易中有一类极为隐蔽且危害极大的行为即基金老鼠仓,这在我国证券投资基金中已经出现了③,在期货投资基金中也同样会出现。在期货市场 位于投资顾问主办公地和主营业务所在州,且该投资顾问不就在全国证券交易所上市或获准非上市交易特权的证券提供建议或出具分析报告;(5)投资顾问的客户只是保险公司等. ...
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