主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价 评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。第三十七条 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、 ...
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利益冲突，而受信义务的核心为专一的忠实（Undivided Loyalty），若强行将证券分析师置于受信义务人的角色（必然意味着私人诉讼的发生），过度地追求其经费 尚未提供受信制度的土壤，但对受信制度的探讨、借鉴，在证券纠纷日益增多、投资者保护呼声日益高涨的今天，仍有其十分现实的必要性。 【作者简介 ...
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第五， 信用评级在评级机构的出版物中向普通公众传播还是被用于证券发行材料当中并被投资者所信赖。[2] （二）信用评级结果的定性--评论抑或商品？ 正 的索赔责任。[39]对信用评级机构来说，情形亦是如此。 尽管我国尚未出现投资者要求评级机构承担巨额民事赔偿责任的案例，但可以预见，随着我国相关法律制度的 ...
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宣布交易无效的情形，这便是327 国债事件。[10]在该事件中，上海证券交易所认为， 1995 年2 月23 日进行的327 国债期货交易存在异常情况，并 侵权责任法来实现。一方面，因其符合侵权责任的构成要件； 另一方面，证券市场投资者被认定为是金融消费者，对其进行倾斜性保护已成为各国金融制度发展的 ...
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与承销管理办法〉的决定》修订）第一章 总 则第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国 应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：（一 ...
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价差额计算法，认为虚假陈述侵权行为导致的损失应当是在虚假陈述实施期间投资者从事证券交易而形成和引致的差价损失，该差价损失部分的佣金损失、税金损失 影响之间的因果关系。（《由谁举证成焦点》，参见新浪网。证券民事诉讼（finance.sina.com.cn），2003-12-01.）笔者同意后一观点。这里 ...
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关键技术产品应通过国家权威机构的安全性测评。 第二，完善的业务工作程序。证券公司应就投资者开立帐户、签订委托合同、下达交易指令、资金划拨等工作程序作出详细 当不同网站披露的信息出现差异时，以权威网站为准。可以考虑将证监会网站、证券交易所网站和上市公司自己的网站作为权威网站。再次，加强对网站内容的监管。 ...
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关键技术产品应通过国家权威机构的安全性测评。 第二，完善的业务工作程序。证券公司应就投资者开立帐户、签订委托合同、下达交易指令、资金划拨等工作程序作出详细 当不同网站披露的信息出现差异时，以权威网站为准。可以考虑将证监会网站、证券交易所网站和上市公司自己的网站作为权威网站。再次，加强对网站内容的监管。 ...
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》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；23、基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本《基金 持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益；8、选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的 ...
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的场所本基金的基金销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的基金销售代理人。投资者可以在基金销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按基金销售机构提供的其他 选择在经济全球化趋势下具有国际比较优势的中国企业，通过精选证券和适度主动投资，为国内投资者提供国际水平的理财服务，最终谋求基金资产的长期稳定增值。 ...
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