投资行为加强监管的职责分工方案的通知》、2006年4月7日证监会发布《证券登记结算管理办法》等。2005年的证券法第一百二十五条第六项明确规定证券资产管理 和社会关系的稳定；第三，要考虑我国资本市场的长远发展；第四，要考虑投资者权益的保护。从以上四个方面考虑，我认为：原则上承认固定回报型资产管理合同的 ...
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利益？（3）通过中介人持有的证券如何出质？质权如何公示与实现？善意第三人在什么条件下可以得到保护？[3]针对这些主要问题，《公约 611－612页。 [48]《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的通知》（证监基金字[2006]176号）第一条。 [49] 中国外汇管理局http ...
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）、境内投资者通过QDII买卖境外证券、企业债券买卖业务、期货交易、国债回购交易、银行柜台市场交易以及其他情形。我国《证券法》和《证券登记结算管理办法》规定 性质与法律适用初探，环球法律评论，2006.6，681-682页。 [8]叶林：投资者保护体制的结构性转变：口号、制度与策略，载于王利明、祝幼一 ...
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的利益有密切关系的一些重大事项的决定，而不涉及基金具体的运作。 我国《证券投资基金管理暂行办法》第三十条规定，有下列情形之一的，应当召开基金 要在投资公司领域完全取消股东的投票权。在《1992年保护投资者报告》（1992）中，SEC投资管理部建议放宽有关基金股东决议的规定，取消下述情况下的股东表决要求 ...
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报告。此外，《管理办法》规定信息披露应当采用通俗易懂的语言，准确描述与产品相关的信息。 ３．证券立法对金融消费者知情权的保护。我国证券业目前尚未 ：PDF，2010-11-10.[13]参见[韩]朴真龙：《韩国〈资本市场统合法〉投资者保护法律制度研究》，硕士学位论文，复旦大学法学院，2000年，第8 ...
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的利益有密切关系的一些重大事项的决定，而不涉及基金具体的运作。我国《证券投资基金管理暂行办法》第三十条规定，有下列情形之一的，应当召开基金 要在投资公司领域完全取消股东的投票权。在《1992年保护投资者报告》（1992）中，SEC投资管理部建议放宽有关基金股东决议的规定，取消下述情况下的股东表决要求： ...
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对实施这些行为人设定了处罚条款。这些规定为股票和其他证券投资者提供了良好交易秩序，有利于投资者通过合法的证券交易行为获取财产性收入。同时，《证券法》认购 他机构的从业人员和国家机关工作人员，不得担任基金管理人的基金从业人员。 此外，认购公司债券的法律保护，还可以适用企业债券管理办法，认购政府债券的法律 ...
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市场尤其是创业板市场的构建和发展。[2]《物权法》对证券投资者财产权利的确认机制和平等保护原则，无疑让证券投资者吃下了一颗定心丸，对于鼓励和促进广大投资者投资 并在证券市场发售。中国人民银行已经颁布了《应收账款质押登记管理办法》，这就为应收账款的质押登记提供了操作程序。从各国立法发展的趋势来看，允许应 ...
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证券的发行和交易、政府债券、证券投资基金份额的上市交易；同时，证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。 1999 年《证券法》制 能力识别、控制投资事业，则可能排除将其作为证券投资者进行特殊保护的必要，例如：投资者具有投资经验，或者与证券发行人具有特殊关系、或者有财产能力聘请专业 ...
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，而且依照法律成立的公募基金投资范围也有非常严格的限制。2004年的《证券投资基金运作管理办法》第31条规定一只基金持有一家上市公司的股票， 、临时动议、多重投票的处理和撤销等问题作出详细规定。 四、结语 风起云涌的投资者革命浪潮与方兴未艾的股东积极主义运动已经将公司法制的结构性变革推到了风口浪尖上 ...
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