根据国家法律法规及中国保监会规章，拟订和落实辖区内人寿保险市场监管的相关实施细则、具体办法和工作措施；检查规范人身保险市场行为，对违法违规行为进行 机构的非现场监管；承办人寿保险公司分支机构及营销服务部准入、变更、退出等事项的审批和管理工作；审查人寿保险公司分支机构高级管理人员任职资格；负责人身保险 ...
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公司和比照综合类证券公司，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。17外国证券类机构 合同及有关变更事宜的，中国证监会责令其改正。备案38期货经纪公司高级管理人员变更核准按照期货经纪公司高级管理人员任职资格核准的有关规定办理。39期货从业 ...
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管理规定》（保监发［２００２］２号）２６保险公司高级管理人员受到处分备案《保险公司高级管理人员任职资格管理规定》（保监发［２００２］２号）２７法定分保 公司最低偿付能力及监管指标管理规定》（保监发［２００１］５３号）５４保险公司投资证券投资基金资格审批《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》（保监发［ ...
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我国历来是较为重视的。央行下发的两份重要文件-2000年《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》和2002年《外资金融机构管理条例实施细则》分别从学历、资格 、个人操行、财务状况等方面对金融机构高级管理人员的任职资格作了详尽规定，其完备程度达到了甚至超过了金融集团监管的国际标准。但是，对于金融集团内 ...
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保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本规定。关联法规：国务院部委 的材料进行审核，经审核符合条件的，核准其基金从业资格和基金经理资格，发给资格证书。申请高级管理人员任职资格的，中国证监会除对其申请材料进行书面审核外， ...
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非现场检查。第二十六条中国银行业监督管理委员会根据日常监管中发现的问题，可以向汽车金融公司的法定代表人和其他高级管理人员提出质询，并责令该公司限期改正。 处罚外，情节严重的，中国银行业监督管理委员会可以取消该公司高级管理人员1至10年直至终身的金融机构高级管理人员任职资格。第四十条汽车金融公司违反我国 ...
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组织完成股金募集和验资、召开创立大会、选举理事和监事、选举和聘任高级管理人员、制定和审议通过章程及基本管理制度办法等筹建工作。理事、监事和高级 申请经营的业务范围和其他需要说明的情况； (二)统一法人机构筹建工作小组关于对理事和高级管理人员任职资格进行审核的请示(要逐人说明审核意见。需个案审核的高级 ...
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年来经营各项业务合规性情况的申明；(七)高级管理人员任职资格批文复印件、财务总监资格证明复印件(注册会计师资格证书或发达国家和地区同类资格证书)、3人以上信托执行经理 负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员作出的行政处罚决定，应抄报中国银监会。 二十五、中国银监会负责受理其直接监管的信托投资公司的 ...
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，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户。第五章 监管措施和法律责任第五十七条 证券公司因涉嫌违法违规被中国证监会调查的，中国 (十四)其他违反本办法规定的行为。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格 ...
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有符合规定条件的出资人；（三）有符合本办法规定的最低限额的注册资本；（四）有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉消费金融业务的合格从业人员； 有关法律法规办理。第十四条 消费金融公司设立、变更、终止和董事及高级管理人员任职资格核准的行政许可程序，按照银监会的相关规定执行。第十五条 消费 ...
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