证券民事责任制度不合理。例如，证券法所谓的欺诈客户行为发生在证券公司与其客户之间，是其承销、经纪业务中发生的经济联系和法律关系。证券法把禁止欺诈客户 6条关于证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理的规定，就显得不合时宜。从金融市场发展的中长期前景来看，保险资金、银行资金通过各种渠道（包括证券 ...
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具备下列条件：（一）推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（二）限额特定资产管理计划募集金额不低于3000万元人民币，其他集合计划募集金额不低于 证监会派出机构。第五十四条 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易， ...
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审计的财务声明等信息。第6条和第8条是具体的登记程序，第7条和第10条则是关于必须披露的信息的规定。第3条和第4条列举了享受登记程序豁免 规定的转化条件，实质上就是银行进入证券市场的准入条件，具体主要有以下三方面的要求：第一，必须符合资本十分充足的规定。第二，必须达到良好管理的规定。第三，综合并表监管 ...
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的通知》(国发[2003]29号)和《全国经济普查条例》、《关于第一次全国经济普查若干问题的规定》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条 证券登记结算公司、证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、证券期货投资咨询公司、境外证券机构驻华代表处及上述单位所属从事证券相关业务的法人单位及其所属产业活动 ...
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取消了《1864年国民银行法》禁止国民银行承销股票的规定，虽然这种更加自由化的改革带来了1928年的美国股市的虚假繁荣，但仅仅一年之后，持续5年多 强化美联储对非银行银行和一类金融控股公司及其附属子公司的监管，尤其将原来属于SEC监管范围的对证券经纪/交易商公司的监管权和对对冲基金和其他私人资本基金的 ...
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行为，它违反了《证券法》第67、70条关于禁止内幕交易的规定，核心是内幕人员利用内幕信息从事内幕交易。关于内幕交易违法行为认定理论，本文将在内幕交易的 、投资顾问等专业人员,证券机构的管理人员、业务人员以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员；（3）根据法律、法规的规定对发行人可以行使一定管理权 ...
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的“投资者”（investor），特别是作为个人投资者的普通公众。它所指的主要是在证券市场上为证券投资提供中介服务（如证券经纪）和其它服务（如结算服务）的人 （1）保证自律组织成员适宜从事该组织业务范围内的投资业；?（2）关于接纳、开除和惩戒的规定应当公平合理，并有适当的申诉程序；?（3）对投资者提供 ...
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行为，它违反了《证券法》第67、70条关于禁止内幕交易的规定，核心是内幕人员利用内幕信息从事内幕交易。关于内幕交易违法行为认定理论，本文将在内幕交易的 、投资顾问等专业人员,证券机构的管理人员、业务人员以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员；（3）根据法律、法规的规定对发行人可以行使一定管理权 ...
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交易品种提供服务审批 《证券交易所管理办法》(中国证券监督管理委员会令2001年第4号) 12 证券公司筹建验收 《中国证券监督管理委员会关于印发关于进一步加强证券公司监管的若干意见的通知》(证监机构字[1999]14号) 13 境内非证券类机构在境外设立证券类机构审批 《国务院办公厅关于印发中国 ...
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。同时第八条规定：合格投资者为其管理的公募基金、保险资金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、政府投资资金等长期资金申请开立证券账户时，账户 应按要求报告名义持有人账户内权益拥有人的投资情况（附件4）。 [17] 1995年《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》（中华人民共和国国务院令第１８９号）第 ...
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