于1996年7月22日在山东证券登记公司开办股东编号为55328611深圳证券交易所股票账户卡，于1997年9月4日在山东证券有限责任公司开办股东编号为A28994542 交易、刷卡(自助)系统交易，客户通过这三种交易方式均可以委托被告买卖股票。2002年10月9日，原告资金账户中的资金被他人转到以胡 ...
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健、程爱娣因与被上诉人汉唐证券有限责任公司上海武进路证券营业部(以下简称“营业部”)股票交易纠纷一案，不服上海市虹口区人民法院于2004年2月4日作出的(2003)虹 佣金系占用程爱娣资金为由向原审法院提起本案诉讼，请求判令营业部返还股票交易佣金12万元等。2、自1996年12月12日起至2001年8 ...
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人福建省闽发证券有限公司泉州证券交易营业部(下称泉州营业部)因与被上诉人吴菁菁股票交易纠纷一案，不服泉州市鲤城区人民法院(1999)鲤民初字第372号民事判决，向 终结。原审人民法院查明，1993年7月11日，吴菁菁向泉州营业部输股票交易手续，1995年3月14日和1998年2月25日，泉州营业部未经 ...
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，公司应立即将年度报告十份报送中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）和其股票挂牌交易的证券交易所。在召开年度股东会之前至少二十个工作日，公司应将不 股票主承销机构名称（如果在报告期内有证券发行行为）；１０、公司未上市股票的托管机构名称；１１、会计师事务所名称、办公地；１２、法律顾问名称、办公地； ...
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第八条特许经纪和托管银行可以在代理登记银行开立股份直接帐户，所有的ｂ种股票投资者均应当通过特许经纪或托管银行在代理登记银行开立股份附属帐户。直接帐户是 文字的，开户资料应当译为中文或英文。第十一条代理登记银行必须为投资者建立股票帐户、如实地将投资者的详细资料提供给登记公司，并严格按照深圳ｂ种股票《实施 ...
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试行办法》的通知广州市人民政府各区、县人民政府，市府直属各单位：现将《广州市企业股票、债券管理试行办法》印发给你们，请试行。在试行中遇到的问题，望 属于企业有权自行支配的资金，不得动用国拨流动资金和银行信贷资金。事业单位购买股票、债券，只能使用本单位结余资金和规定可以自行支配的预算外资金。第二十三条除 ...
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所称授权证券交易执行人，必须为境外居民。境内个人投资者和委托他人代理买卖B种股票，其代理人也必须为境外居民。第三章 委托买卖第七条 受理B种股票委托 金额0.6%的比例向证券商交纳佣金，起点金额为20美元。第二十二条 B种股票大宗交易佣金的交纳标准为：成交金额在50万元，至500万元(含500万元)， ...
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中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本暂行规定。 第一章总则第一条企业发行股票、债券集资，应符合我市经济发展方向，有利于城乡经济体制改革。近期发行的 农业产前产后服务的乡镇企业和第三产业中能取得较好经济效益的项目。 第二条发行股票、债券的企业，必须是在工商行政管理部门注册登纪领有营业执照，具有法人 ...
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人员，应当遵守有关法律法规和规章，勤勉尽责，不得利用上市公司非公开发行股票谋取不正当利益，禁止泄露内幕信息和利用内幕信息进行证券交易或者操纵证券交易 及事实依据。第二十条中国证监会按照《管理办法》规定的程序审核非公开发行股票申请。上市公司收到中国证监会发行审核委员会关于本次发行申请获得通过或者未获通过 ...
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文件，向中国结算深圳分公司申请办理股份登记手续。 中国结算深圳分公司完成非公开发行股票新增股份（以下简称新增股份）的登记手续后，对新增股份按其持有人承诺的 报告暨上市公告书》中的相关指标进行调整。第二十三条 上市公司非公开发行股票导致上市公司控制权发生变化或相关股份权益变动的，还应当遵守《上市公司收购 ...
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