，获利12，252万元。上述行为，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七 述的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司自收到本通知之日起1个月内清理违规融资和个人股票帐户。...
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开设个人股票帐户申购新股，获利11万元，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票条例》第七十一条第(五)项所述的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司自收到本通知之日起3个月内清理违规资金，1个月内清理个人股票帐户。...
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新疆证券有限责任公司：经查，你公司1997年4月11日止挪用客户保证金1，377万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。此外，1997年，你公司总部及下属哈密营业部以个人帐户申购新股28只及自营，共获利780．51万元，其中 ...
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任职资格审核工作，根据《行政许可法》、《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号，以下简称《 违法行为或者违纪行为被解除职务的证券、期货交易所交易所、证券登记结算机构、证券公司、期货经纪公司，或者其他金融机构高级管理人员、从业人员、董事、监事 ...
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自公布之日起施行。广东省人民代表大会常务委员会１９９８年１月１０日广东省资产评估管理条例第一章总则第一条为了适应社会主义市场经济的发展，规范资产评估行为，加强资产 资产的评估按国家有关规定办理。第三十三条组建上市公司及发行上市股票的资产评估，必须由具有从事证券业务评估资格的资产评估机构承担。第三十四条 ...
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福建兴业证券公司：中国证券监督管理委员会对福建兴业证券公司(以下简称“福建兴业”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)挪用客户保证金1997年末，福建兴业总部 》第七十一条第(五)项所述的行为。 二、处罚决定依照《股票条例》第七十三条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究 ...
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细则(征求意见稿)第一条 为完善外资机构的市场准入和监督管理，根据《中华人民共和国外资保险公司管理条例》(以下简称《条例》)，制定本细则。 关联法规：国务院行政 ，《条例》第九条第四项所称中国申请人应当符合以下条件： (一)经中国工商行政管理部门登记注册的具有法人资格的公司或企业；商业银行、证券机构 ...
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《中华人民共和国外资保险公司管理条例实施细则》已经2004年3月15日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2004年6月15日起 所称中国申请人应当符合下列条件：(一)经工商行政管理部门登记注册的具有法人资格的公司或者企业，商业银行、证券机构以及《中华人民共和国外资企业法》规定的外资 ...
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下发的各项规章和文件；８、证监会规定的其他条件。六、申请辅导资格的证券经营机构应当如实向证监会报送以下文件资料：１、申请书；２、人民银行批准设立 业务。九、取得辅导资格的证券经营机构应当严格执行《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及证监会下发的公开发行股票公司上市辅导办法等有关法律 ...
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、《监管条例》以及其他相关法律、法规、规章和公司章程的规定。所出资企业为上市公司的，除按照本办法规定进行办理外，还应当符合中国证券监督管理委员会 。第九条 依照《中华人民共和国全民所有制工业企业法》登记设立的所出资企业的章程管理参照本办法执行。关联法规：全国人大法律（1）条第十条 所出资企业可以参照本 ...
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