组织学习《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券经营机构证券自营业务管理办法》、《证券经营机构股票承销业务管理办法》和《 配合检查的机构，证监会将依据有关法规按情节轻重给予罚款、暂停部分业务直至取消股票承销和自营业务资格、停业整顿的处罚；同时追究有关人员的责任，对情节严重的 ...
//www.110.com/fagui/law_159277.html -了解详情
有限公司：经查实，你公司1998年4月末存在挪用客户保证金的问题，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述 。1997年，你公司向4家上市公司返还股票承销手续费，违反了《证券经营机构股票承销业务管理办法》(以下简称“《承销办法》”)第二十九条第(四)项的规定， ...
//www.110.com/fagui/law_155097.html -了解详情
230万元，从而分别虚增利润和资产230万元。(二)申银万国证券公司的违规事实申银万国证券公司在承销综艺股份股票过程中未能发现综艺股份的上述造假行为，致使招股 二、处罚决定综艺股份的行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七 ...
//www.110.com/fagui/law_78241.html -了解详情
合规运作水平，根据《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《办法》)及其他有关规定，现发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》(以下简称《 基金运作管理办法》第31条第1项和第2项规定的比例或基金合同约定的投资比例的，是否在十个交易日内进行调整？2.2.8 基金参与股票发行申购 ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html -了解详情
公司的上述行为，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第十一条的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例 管理暂行规定》第三十四条的规定，暂停申万公司股票承销业务一年;没收上市推荐费33万元，罚款66万元;没收违法买卖股票所得3145.1万元，罚款500万元 ...
//www.110.com/fagui/law_79816.html -了解详情
经办此项目的人员沈兆铭、吴毓明、郭伟。申银万国的行为构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称股票条例)第七十四条第一款第二项所述的行为。(二) 依照《股票条例》第七十四条及《禁止证券欺诈行为暂行办法》第二十二条的规定：(一)对申银万国处以警告，没收其承销费、上市推荐费826.21万元，没收申购新股 ...
//www.110.com/fagui/law_77796.html -了解详情
承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明 与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。编辑点评：证券上市是连接证券发行市场与证券交易所的中间环节，对于投资者和上市公司而言，都具有十分重要的意义。对 ...
//www.110.com/ziliao/article-332340.html -了解详情
均为记名股票，计值货币为人民币。用外汇购买的人民币特种股票的管理办法另行规定。第十条公司可以发行普通股和优先股股票。第十一条股份按投资来源分为以下几种 的承销比例应不超过５０％，具体比例由主承销商与各分销商商定。第三十条证券承销商每次承销股票的期限不得超过９０天，承销期满时尚未出售的股票，按承销合同 ...
//www.110.com/fagui/law_88985.html -了解详情
。第十二条募集和发行有价证券，应由依据本办法第三章规定经主管机关批准经营证券业务的证券商承销，承销可采取包销、代销方式。证券承销商与发行人应签订书面证券 本办法的目的，并能保证在集中交易市场上进行交易的证券商遵守本办法，服从交易所的自律性管理。（二）交易所董事会中应有代表投资公众利益的公益董事。（三） ...
//www.110.com/fagui/law_61520.html -了解详情
报告期末资产负债表的流动性状况进行分析，并披露母公司和各专业子公司是否满足《证券公司管理办法》第三十三条有关流动性和净资本的要求。关联法规：国务院部委规章 应披露设立营业部最多的前五个省级行政区域、各自的营业部家数和代理买卖证券业务手续费收入情况。（３９）证券发行收入，按承销项目类别（如Ａ、Ｂ股票发行 ...
//www.110.com/fagui/law_41094.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务