189次主席办公会议审议通过，根据2010年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订)第一章总则第一条 为了规范 之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：(一)不再符合本办法规定的条件;(二)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上;(三 ...

控制制度； 6．切实保护中小股东的利益； 7．制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法； 8．严格按照（股票发行与交易管理暂行条例）有关上市公司的股票交易规定运作； 9．其他有关需要辅导的内容。 五、乙方应将辅导计划报地方证券管理部门备案后实施，并定期将辅导工作 ...

将本次公募增发募集资金用于以下项目：______________________________。本次发行募集资金用途符合国家产业政策的规定，符合《管理办法》第九条第（四）项之规定。 5． 办法》第九条第（五）项之规定。 6．根据发行人董事会的有关承诺并经核查，除本律师工作报告第十一条第4项披露者外， ...

1996年6月11日以证委发［1996］18号文颁发了《证券经营机构股票承销业务管理办法》。1998年12月29日全国人大常委会通过的《证券法》也 签订承销团协议。这样，可以分散风险。 在具体股票发行的过程中，是发行人及其律师与主承销商及其律师一起签订《股票承销协议》。至于承销团协议，以后再详细讲解。 ...

（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司新股发行管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的规定，××律师事务所 发行不构成法律上的障碍。2.发行人签订的其他重大合同包括：（1）发行人与______证券有限责任公司签订的关于本次a股公募增发与上市的《承销 ...

》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司新股发行管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的规定，______律师事务所 事实，本所律师认为，发行人本次申请公募增发A股与上市符合《证券法》、《公司法》和《管理办法》等有关法律、法规、和规范性文件的规定， ...

及大股东持股情况 四、可转换公司债券发行与承销1．可转换公司债券发行包括：可转换公司债券的发行数量；向公司职工发行的可转换公司债券的数量；可转换公司 的如下承诺：本公司董事会将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《可转换公司债券管理暂行办法》和其他有关法律、法规的规定，并自可转换公司债券上市之日起作出 ...

发行审核委员会条例、暂行办法证明：证监会的内设机构情况以及对股票发行审核委员会的管理规定。13、企业法人营业执照证明：东北证券公司为有限责任公司。14、东北证券 、发票等书证证明：2002年2月，凤竹公司与东北证券公司签订承销协议。凤竹公司首次发行股票的申请经过证监会审核，于2002年12月30日通过 ...

决策原则? 419．主承销商是否建立了项目承销人员与内核人员、项目决策人员适当分开并相互制衡的机制? 420．主承销商是否建立了对发行辅导、申请文件制作、内核、 B．公告中已载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样 是/否 C．若股东大会对董事会的发行议案有变更，已公告变更后的内容 是/否 ...

发行人或公司 ______股份有限公司 证监会 中国证券监督管理委员会 上交所 上海证券交易所 《公司法》 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 《上市公司新股发行管理办法》 ______律师事务所为______股份有限公司____年度A股公募增发、上市出具 ...