（RegulationT），适用于证券商。它规定证券商对顾客信用交易的贷款不得超过供抵押证券的最大贷款价值。（2）U规则（RegulationU），适用于银行。它规定 一交易形式与美国的保证金交易并无不同。后者被称为贷借交易，即证券公司向投资者提供融资融券后，若在信用交易交割清算时自有资金不足或者股票 ...
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》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；23、基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本《基金 持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益；8、选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的 ...
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的场所本基金的基金销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的基金销售代理人。投资者可以在基金销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按基金销售机构提供的其他 选择在经济全球化趋势下具有国际比较优势的中国企业，通过精选证券和适度主动投资，为国内投资者提供国际水平的理财服务，最终谋求基金资产的长期稳定增值。 ...
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供律师在实际业务中参考。 第三条 根据《中华人民共和国证券法》，律师代理投资者证券市场民事赔偿案件应当包括虚假陈述、内幕交易和操纵市场三类，由于《中华 ）为计算基准日所使用的相关期间内每个交易日的收盘价记录。 第二十条 虚假陈述证券民事赔偿案件的被告是虚假陈述行为人，范围相当广泛。但鉴于提高庭审效率、 ...
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。 六、第二十六条增加一项，作为第十一项：主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户。 七、删除第二十九条第二款。 八、第三十二条 （五）违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。 ...
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六、第二十六条增加一项，作为第十一项：“主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户。” 七、删除第二十九条第二款。 八、第三十二条 公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。 询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定 ...
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的影响，甚至参与人在当天破产，清算人不得使当天结束时发生的交收回转。 证券登记结算制度的法律原则 根据国际证监会组织（IOSCO）、国际清算银行（BIS）、 时，也没有理顺中央结算与第二层结算的关系。 在上海市场的实践中，投资者向证券公司下达的交易指令被交易所主机撮合成功后，会得到一个成交回报数据。在 ...
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通过全国公民身份信息查询服务系统（以下简称身份查询系统）对每日新开证券账户的个人投资者身份信息开展联网核查工作，现就有关事项通知如下： 一、对于个人 证券账户号等信息，按照本通知附件所列《传输表结构及其含义》中的“投资者身份信息核查异常明细表”（表1）规定的数据格式，通过PROP或者D-COM系统发送 ...
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通过全国公民身份信息查询服务系统（以下简称身份查询系统）对每日新开证券账户的个人投资者身份信息开展联网核查工作，现就有关事项通知如下： 一、对于个人 证券账户号等信息，按照本通知附件所列《传输表结构及其含义》中的“投资者身份信息核查异常明细表”（表1）规定的数据格式，通过PROP或者D-COM系统发送 ...
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工作中的重点。SEC认为这些举措将增加基金的透明度，规范基金从业人员证券买卖行为，降低投资者对基金公司的不信任。 （二）英国规制基金从业人员买卖 ，任何操纵或欺诈性的计谋和方法。 [20]10b-5规则是SEC依据1934年《证券交易法》第10(b) 条制定的一项概括性的反欺诈条款。10b-5规则措辞 ...
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