的内部控制机制；?(三)有为经营资金信托而设置的资金保管、运用、管理和信息处理等内设机构；?(四)有具备资金信托管理知识和业务工作经验的高级管理人员；?(五) ，最近2年连续盈利；?(八)最近2年无违规行为记录或者因违规经营而被有关部门处罚的记载；?(九)中国人民银行规定的其他条件。第八条信托投资公司 ...
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期间在实施货币政策、加强金融监管以及从事金融业务活动等方面有无违规问题。第十一条对中国人民银行分支行行长、副行长履行职责情况的稽核：(一)贯彻执行国家货币政策 日起十五日内，向稽核单位的上一级单位的行政复议委员会申请复议。复议期间处理决定照常执行。第七章稽核纪律第二十七条稽核人员要依法稽核，客观公正， ...
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对理财计划或理财产品的研发、定价、风险管理、销售、资金管理运用、账务处理、收益分配等方面进行全面规范，建立健全有关规章制度和内部审核程序，严格内部 银行对相关责任人予以纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的；(二)未建立相关风险管理制度和管理体系 ...
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制约机制，严格执行结算制度，纠正违规违纪行为。要实行“三公开一监督”。各基层银行要向客户公开结算方式，公开银行的结算业务处理时间和到帐参考时间，公开 外汇交易的人民币资金清算，要优先及时办理，促进外汇市场的发展。各外汇指定银行要改进外汇结售汇的管理办法，加快人民币资金的清算速度。切实贯彻落实《邮政汇兑 ...
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运行，根据《中华人民共和国审计法》和国家审计署《关于内部审计工作的规定》及中国人民银行有关规定的精神，特制定本规定。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章 （六）通报批评。以上几种处罚可以并处。第三十七条对被稽核单位违规问题有直接责任的主管人员和直接责任人员，根据性质及情节分别给予以下处罚：（一 ...
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（2010）9号不予受理案件通知书。原审认为：原告赵建民作为银行职工，违反单位的规章制度，且又脱岗，单位对其作出的处理决定并无不当，虽然该处理决定 漯河农行不服原判，上诉称：（一）、原审判决适用法律错误。被上诉人是1998年因违规操作被农行除名的，当时《中华人民共和国劳动法》第二十五条并没有要求对违规 ...
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增强对违规交易、异常交易的快速反应与处理能力。同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所可根据具体情况向市场披露重大异常交易情况。二、全国银行间债券 于交易达成当日将有关交易情况送同业拆借中心备案。三、市场参与者应当自觉遵守全国银行间债券市场各项规章制度，加强内部控制与风险管理，规范自身交易结算行为，不得 ...
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万元等问题。针对检查发现的问题，财政部驻大连市财政监察专员办事处已依法下达处理决定。辽宁迈克集团股份有限公司已按照要求进行整改，并补缴相关税款。3 ，导致多计2008年销售收入19933万元，同时存在少缴企业所得税、利用银行承兑汇票违规融资等问题。针对检查发现的问题，财政部驻河南省财政监察专员办事处已 ...
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被告的为该工程的副楼，对涉及土地的权属证书也没有作出约定。由于1997年6月5日，中国建设银行河南省分行下发建银豫发字（1997）第142号文件“关于对三门峡分行基本建设项目的处理决定”，导致太阳城工程停工、最终转让，属于原告违规造成，由此产生的损失原告自负，办理土地证 ...
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时职代会代表没人发言，而且代表人数是否够也不知道。李继光认为工行对其进行处理的程序不合法。同时称工行仅凭朱朝辉、马玉昌的证言不能证实其 和员工“十个严禁”》，即“严禁个人经商办企业或伙同他人办企业”以及《中国工商银行解除违规违纪员工劳动合同的规定》，即“违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资 ...
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