任免条件和程序等作出规定。第九条合规总监应当具备下列任职条件：（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则， 控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司及负有责任的董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施或者追究法律责任。合规总监支持、纵容公司的违法违规行为， ...
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金融公司设立、变更、终止和董事及高级管理人员任职资格核准的行政许可程序，按照《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》执行。第三章业务范围第十 《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定，采取暂停业务、限制股东权利等监管措施。关联法规：全国人大法律（1）条第三十条汽车金融公司已经或可能 ...
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和湖北三家分行介绍了整顿保险市场的经验；会议讨论了《保险业监管指标》、《保险公司年检办法》和《关于规范保险条款费率的通知》。会议认为，1997年 总行下发了《保险代理人管理规定(试行)》，保险监管报表报送制度执行情况良好，并重视对保险监管报表的综合分析；保险机构高级管理人员任职资格审查、保险机构和保险 ...
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经纪业务规则、财务会计制度以及风险管理制度、内部控制制度；(六)拟任职的董事、监事名册，高级管理人员名册及其高级管理人员任职资格证明；(七)拟聘用的其他 合并的各方股东在新设公司中的股权份额；(四)债权、债务的承继及清偿办法；(五)资产移交方式或资产变动事项；(六)营业部的承继或者变动事项；(七)违约 ...
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公司、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权 其他违反本办法规定的行为。 对证券公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其高级管理人员任职资格或者 ...
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国家统一规定的财务、会计制度，拟定商业保险公司的财务会计实施管理办法并组织实施和监督；依法监管保险公司的偿付能力和经营状况；负责保险保障基金和保证金的 管理等工作；组织机关、派出机构干部及保险机构高级管理人员的培训教育；承办各类保险机构高级管理人员任职资格的审核工作；组织机关、派出机构的专业技术职务 ...
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的规章制度；监测资产负债比例、信贷资产质量、业务活动、财务收支等经营管理情况；审查负责人任职资格。(五)银行监管二司承办对股份制商业银行和城市商业银行的 。5．培训中心承担中国人民银行工作人员的各类培训和金融业高级管理人员任职资格培训工作。上述单位的人员参照国家公务员的办法管理，编制共260名。其中： ...
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国家统一规定的财务、会计制度，拟定商业保险公司的财务会计实施管理办法并组织实施和监督；依法监管保险公司的偿付能力和经营状况；负责保险保障基金和保证金的 管理等工作；组织机关、派出机构干部及保险机构高级管理人员的培训教育；承办各类保险机构高级管理人员任职资格的审核工作；组织机关、派出机构的专业技术职务 ...
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自查工作，并向保监会或保监会监管办提交如下材料：1．年检自查报告书。包括：(1)机构设立、变更及主要负责人任职资格事项的审批情况；(2)重要事项变更情况 和授权书，并了解其执行情况；4．调阅公司高级管理人员任职资格的审批材料，了解其管理人员是否均经过了任职资格审查，申报内容有无与实际不符的情况。(三) ...
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、政策和有关法律、法规以及中国保监会的各项规章制度；结合辖区实际，拟定实施监管的具体办法，并报中国保监会备案。 第五条派出机构负责对辖区内保险公司 机构《经营保险业许可证》、停止保险公司分支机构经营业务、取消保险公司分支机构高级管理人员任职资格等重大处罚事项提出初步意见，并报中国保监会批准。 第十一条 ...
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