，避免利益冲突，保护客户合法权益。第四条证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。第五条 自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。第三十二条证券公司应当按照本细则的规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究 ...
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市场试点过程中，一是严格控制期货交易机构的设立。按照国家证监会的规定，商品交易所不得设立分支机构；期货经纪公司的设立，在向国家证监会申报之前必须经 ；商品交易所会员单位从事代理业务，必须向省体改委申办期货交易代理机构(期货经纪行)。二是要认真贯彻国家证监会和省政府关于加强期货市场管理的规定。对违反有关 ...
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，避免利益冲突，保护客户合法权益。第四条证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。 第五 自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。第三十二条证券公司应当按照本细则的规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究 ...
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完善和证券市场平稳健康发展，制定本办法。第二条证券公司开展融资融券业务试点，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户 融券业务试点活动进行自律管理。第二章业务许可第六条证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：（一）经营证券经纪业务已满3年，且已被中国 ...
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、关闭。清理工作截止日为２００２年６月３０日，具体工作参照《关于做好取消非期货经纪公司会员期货经纪业务的通知》（证监期字［１９９８］２０号）中清理非期货 业务的期货经纪公司建立有效的风险控制制度，杜绝公司以新业务为名，变相设立营业点的现象。（三）派出机构应依据我会对营业部管理的有关规定，结合营业部初审 ...
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公开发行股票，应当依《证券法》规定报国务院证券监督管理机构核准；公开发行公司债券，应当按照《公司法》的规定报国务院授权的部门审批。[1]与此对照， 日后经营空间更加逼仄：作为金融机构不再和钱打交道，融资及与银行等谈判时地位进一步弱化，失去占经纪业务收入20-30%利差收入。对市场而言，投资者买卖股票的 ...
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资本金必须在３０００万元人民币及５００万美元以上。四、取得“上海市ｂ种股票经营（有限制）业务资格”的券商只能从事ｂ种股票的经纪业务。取得“上海市ｂ种股票经营业务 结算公司申请成为基本结算会员。七、券商从事上海ｂ股经营业务，必须遵守有关证券法规、上海ｂ股法规及有关外汇管理的规定。八、有上海市ｂ股经营业务 ...
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资本金必须在３０００万元人民币及５００万美元以上。四、取得“上海市Ｂ种股票经营（有限制）业务资格”的券商只能从事Ｂ种股票的经纪业务。取得“上海市Ｂ种股票经营业务 结算公司申请成为基本结算会员。七、券商从事上海Ｂ股经营业务，必须遵守有关证券法规、上海Ｂ股法规及有关外汇管理的规定。八、有上海市Ｂ股经营业务 ...
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“股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行。”根据中国证券监督管理委员会《关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知》，证监会重申上市公司非 结算公司的管理下，在有证券经纪业务资格和证券交易所会员资格的证券公司的参与下有序进行。作为私募性质的内部职工股的转让同样可以参照该通知的规定， ...
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股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行。根据中国证券监督管理委员会《关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知》，证监会重申上市公司非 登记结算公司的管理下，在有证券经纪业务资格和证券交易所会员资格的证券公司的参与下有序进行。作为私募性质的内部职工股的转让同样可以参照该通知的规定， ...
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