情况会存在较大差异，[6]并且往往给实践部门带来操作上的争议与困惑，世界范围内内幕交易法律规制的普遍趋势，多数不是简单地以身份、职务、工作 ,2005. [6]比如，在目前我国上市公司大部分为国有控股，而且大部分上市公司存在持股比例较高控股股东的股权结构与公司治理模式下，上市公司并购重组活动往往由控股 ...
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老鼠仓只能追究其民事和行政责任而无法追究其刑事责任，我国的立法向来都有头痛医头、脚痛医脚的习惯，为了专门规制基金业老鼠仓于是便有了利用未公开信息交易罪 上市公司内部，不问此项消息所涉及的事，也不问是否为上市公司有权决定的事。 2003年欧盟关于内幕交易的法律准则对内幕信息作出定义，即指那些尚未公开披露 ...
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的委任关系终止后，应据《合同法》承担后合同义务。《合同法》的上述规定为规制我国董事的离任义务奠定了另一理论基础。3.信托法基础：信义关系基础放大理论 的交易创造条件或者干脆为规避禁止利益抵触交易的法律规则而辞职与公司从事有利可图的交易，这对董事忠实义务的履行势必不利。因此，应在《公司法》中明确限制离任 ...
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。这对执法公正造成了不利影响，1999年，大庆联谊、东方锅炉、蓝田股份等上市公司的重大违法行为受到查处，一些人被重判，也有人被警告、罚款了事，而上市 规定的实质内容，证券业协会不具有真正的权威，它的功能主要是协调会员之间的关系。这主要是我国《证券法》没有确立场外交易的法律地位，而在国外，证券业协会主要 ...
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多元化的特征。因为证券经营机构在证券市场国际化过程中，法人或社团资格或相关契约的法律冲突，有可能渗入到证券发行与交易的法律冲突系统中去，构成使证券法律冲突 和可操作性。（3）在立法体例上，根据我国对证券定性的习惯及冲突规范的规制传统，未来的国际私法文件中如不设“公司”为专章、节，则宜集中地列于债权部分 ...
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表现-证券交易。内幕人只有利用内幕信息实施了证券交易行为，才受各国禁止内幕交易的法律的约束。客观行为的表现有两大类：一是内幕人员直接利用内幕信息买卖证券 证券民事赔偿案件中，和解对投资者而言，可减少诉讼成本且能早日获得利益；对上市公司而言，可以减少诉累压力；对法院而言则可提高审判效率并起到维护社会稳定 ...
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事后处理的制度措施，对事先防范成本过高的事项（如防范不公平关联交易），可以通过事后处理的示范效应起到事先防范的效果。 其三，做到加强执法效能与诱导市场机制效能 》第5卷（上），法律出版社2011年版，第268页。 [14]焦津洪、丁丁、徐菁：《论我国证券监管者对上市公司内部公司治理的监管权限之界定》， ...
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结构，但它同时诉诸了法律目的。判决理由认为，将董事会纳入《公司法》第60条第3款的规制范围，这符合我国公司法规范公司关联交易、限制大股东操纵 《中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2003年8月28日，证监发（2003 ...
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公司法与证券法也有一些反映诚信内容的归责制度，但近几年来，我国公司，特别是上市公司欺诈案的屡屡出现说明了我国公司法中现有的诚信内容实践性不足，这种现状首先 以上层建筑的道德资源之影响法律形成情形，就更难以生发了。公司实务层面，一些公司的高管人员乘职务之便，为各种关联交易广开方便之门，又不敢将之公开，还 ...
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的低预算与更弱的法律执行相关联，而在证券规制上花费了更多人力财力的国家往往有更强大的证券市场、更多的初次公开发行和上市公司。[50]美国高强度 序或产生逐底竞争。结合我国的实际，监管资源还应当集中到与强势主体违法行为的斗争中。这些努力可以增强市场运作的规范性和公平性，确保市场交易的安全度，提升市场信心 ...
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