交易过户登记，同时还明确了办理非交易过户的具体流程。上海证券交易所1998年10月版《会员业务指南》第97页明确指出：“有下列情形之一，股份转让方 之间不发生关系。依靠外部代理人实施公司的期权计划是一种简单方便的方式。我国著名的“武汉期权操作法”基本上就是根据这种思路来实施的，这种思路比较适宜于创业板 ...
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提醒投资者注意风险，使投资者特别是中小投资者了解上市公司的情况，行使知情权。各证券交易所和登记结算公司要加强对上市公司股价异动的监测和分析，认真落实 的监管措施以及对投资者教育的工作建议等。各自律性组织要按照分工要求，对会员单位投资者教育工作开展情况进行巡查，及时通报检查情况。对于投资者教育和防范风险 ...
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、期货市场交易的各类金融机构，不但包括修正案（七）条文所列举的证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司，也包括 其是否具有国家工作人员的资格身份。但是，身份论的见解过于形式化；并且从我国相关刑法条文及立法解释中可以看出，依法从事公务是国家工作人员特殊身份的核心 ...
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干预色彩，自律监管机构中自律监管的功能难以真正发挥。《证券法》尽管赋予了交易所和证券业协会一定的监管权，但过于原则的制度设计阻碍了监管权力的正常行使 他对违法利益、违法成本、违法行为被查处的概率三个变量的权衡。目前，我国证券监管中存在的主要问题恰恰就是执法不严，对于机会主义缺乏打击力度和威慑作用。造成 ...
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证书等、银行电汇、存款凭证，证实：福建省福辉珠宝有限公司（2002年取得上海黄金交易所会员资格证书）授权福建省宝鑫金业有限公司代理开展上海黄金交易黄金延期交收及咨询 。不论是本案还是上诉人所提及的上海联泰案，均系犯罪情节特别严重，况且我国并非判例法国家，个案的犯罪事实、情节及社会危害程度等亦均有不同， ...
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他人从事相关交易活动。 利用未公开信息交易罪在客观方面主要表现为证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融 交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显着影响的其他 ...
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中小企业；融资体系；融资结构；金融政策 【写作年份】2010年 【正文】 目前我国中小企业已超过1000万家，占工商部门注册的工业企业总数的99%，其企业 规模、股东人数、资本金规模等各种条件限制，其股票如前所述，往往不能在证券交易所上市，但具有一定规模的中小企业仍可以在柜台市场进行交易。柜台市场相对 ...
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和撤并，只在上海、郑州和大连保留3家期货交易所。对保留的期货交易所实行集中统一管理，比照证券交易所管理体制，将期货交易所划归中国证监会直接管理。期货 为公司制地方交易厅或地方报价厅，与上述3家期货交易所进行联网交易。地方交易厅或地方报价厅为期货交易所会员提供异地交易席位和下单服务，不得上市期货品种， ...
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同时上市的公司施行，自2012年1月1日起扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司施行；在此基础上，择机在中小板和创业 和风险管理个性化案例分析（1）内部控制规范体系框架及sox法案解读①国际及我国企业内部控制规范体系介绍②coso内部控制框架与brm企业风险管理框架③sox法案302条款 ...
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一次清理和检查，认真研究解决广告工作中存在的问题，端正经营方向，促进我国广告事业的健康发展。 最高人民检察院 关于认真执行《中华人民共和国广告法》的通知 （ 问题的请示”（鲁工商广字〔２００１〕８２号）收悉。经研究，现答复如下： “股市行情”是证券交易所依据《证券法》的有关规定，按交易日制作并公布的 ...
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