）条第二条 境内经营外汇业务的金融机构(以下简称金融机构)应当按照本办法规定，向国家外汇管理部门报告大额和可疑外汇交易情况。 大额外汇资金交易，系指交易主体 走私、贩毒、恐怖活动等犯罪严重地区的金融机构附属公司或关联公司进行对销存款或贷款交易； (十八)证券经营机构指令银行划出与交易、清算无关外汇资金 ...
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申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司(以下简称“发行人”)应按照本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请公开发行股票的必备 数额、托管完成时间；未托管股票的数额及原因；对未托管股票的处理办法；本次股票发行前托管的股权占总股权的比例。第五十七条应 ...
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项条文；并自九十五年一月一日起实施 中华民国九十四年十二月十三日行政院金融监督管理委员会金管证一字第0940149952号函准予备查 第3条 股票上柜 日内完成长期股权投资相关信息及重大交易事项之申报。 十四、上柜公司关系企业合并资产负债表、关系企业合并损益表及会计师复核报告书：应于会计年度终了后四个 ...
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、交易或经营绩效评估、风险评估报告。 第5条 票券金融公司董事会应核定衍生性金融商品交易与风险管理之重要政策及程序，至少每年检讨一次；并指定高阶 ；涉及期货交易所之期货交易者，并应经期货主管机关许可： 一、自有资本与风险性资产比率超过百分之十。 二、最近一季保证垫款比率低于百分之二．五或同业算术平均 ...
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的明证，成为构成非法吸收公众存款罪的不可缺少的一个要件。 二、操纵证券市场和违规披露信息 随着2006 年和2007 年上半年的大牛市以及《刑法修正案（ 于2004 年2 月1 日起施行的《证券公司客户资产管理业务试行办法》未提委托理财，只提客户资产管理业务。 [ii] 我国目前金融市场上的理财行为 ...
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，对被代理人不发生效力，由行为人自行承担责任。据此，无权代理而签订的证券投资委托理财合同属于效力待定合同，应视被代理人事后追认与否来决定代理行为的 金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。2003年12月，中国证监会发布《证券公司客户资产管理业务试行办法》（中国证监会令[2003]第17号 ...
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，对被代理人不发生效力，由行为人自行承担责任。据此，无权代理而签订的证券投资委托理财合同属于效力待定合同，应视被代理人事后追认与否来决定代理行为的 金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。2003年12月，中国证监会发布《证券公司客户资产管理业务试行办法》（中国证监会令[2003]第17号 ...
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总股份的67.37%）的《通知函》,深圳市国资委原持有盐田港集团100%股权,为公司实际控制人。接深圳市国资委通知, 深圳市国资委所持盐田港集团100%股权已划转至深圳市 的意见。 （五）券商理财产品与私募理财产品1、券商理财产品就券商理财产品而言，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》第六条规定： ...
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有义务确保其名下的境外投资者严格履行信息披露的有关规定。 马丁居里投资管理有限公司案例是国内第一例QFII涉嫌违反内地信息披露和交易制度的案例。 在苏格兰注册 变动报告书》。 八、券商理财产品与私募理财产品 （一）券商理财产品 就券商理财产品而言，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》第六条规定： ...
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管理的活动。二、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理办法〉有关问题的通知》（证监发[2007]81号，以下简称《通知》）是《QDII试行办法 与客户通过合同约定。四、证券公司境外证券投资定向资产管理业务作为定向资产管理业务的一种特殊形式，也应当适用《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券 ...
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