一份按规定提供原件，其余四份可为原件的复印件。第十七条发行人应提供与主承销商签订的承销协议。申报时可提供经签名的包括尚待确定事项的承销协议， 履行信息披露义务的行为，根据有关法律、法规和《证券公司债券管理暂行办法》的规定，制定本准则。第二条证券公司定向发行债券的信息披露（以下简称'信息披露'），适用本 ...
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；（七）各项业务收入的确认方法；（八）一般风险准备的计提标准和管理办法。第四条证券公司至少应披露比较式母公司财务报表（汇总分公司和营业部以后的财务报表）的如下 。实际冲销的款项中有应收关联方款项的，还应单独披露。（九）按承销方式披露代发行证券的期初数和期末数。（十）按兑付债券的方式披露代兑付债券的期初 ...
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在创业板上市管理办法》（以下简称《创业板发行上市办法》），并自5月1日起施行。2009年10月30日，首批28家创业板公司在深圳证券交易所正式上市 注册制下大大降低，不仅如此通过招投标方式寻求承销商的过程加大了承销商之间的竞争，降低了承销差价，这也是储架注册制推出后受到投行反对的一个重要原因。由于储架 ...
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在创业板上市管理办法》（以下简称《创业板发行上市办法》），并自5月1日起施行。2009年10月30日，首批28家创业板公司在深圳证券交易所正式上市 注册制下大大降低，不仅如此通过招投标方式寻求承销商的过程加大了承销商之间的竞争，降低了承销差价，这也是储架注册制推出后受到投行反对的一个重要原因。由于储架 ...
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年12月期间明令废止的证券期货类部门规章目录 序 部门规章名称 文 号 发布日期 1 关于禁止股票发行中不当行为的通知 证监发字(1996)21号 1996年1月25日 2 证券经营机构股票承销业务管理办法 证委发(1996)18号 1996年6月17日 3 关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知 ...
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退股。转让必须在指定的证券机构进行。第十一条 用外汇购买的人民币特种股票管理办法另行规定。第三章 股票发行第十二条 发行股票须经主管机关审查 预测文件；(九)资金运用的可行性报告；(十)股票发行对象；(十一)采用委托方式发行的，须提交与有关证券经营机构签订的承销股票意向书；(十二)主管机关所要求的其他 ...
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、摊销年限；１７、收入确认原则。说明公司自营证券销售收入、利息收入、手续费收入、证券发行收入、受托投资管理等收入的确认方法，并说明各种手续费收取标准或依据 数，并对增减变动的情况进行分析说明。第十三条客户资金的安全性公司应按照《客户交易结算资金管理办法》（证监会３号令）、关于执行《客户交易结算资金管理 ...
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加强对可转换公司债券的管理，规范可转换公司债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，制定本办法。第二条本办法适用于中华人民共和国境内符合 。第十八条可转换公司债券的发行，应当由证券经营机构承销，证券经营机构应当具有股票承销资格。承销方式由发行人与证券经营机构在承销协议中约定。第十九条 ...
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招股说明书准则》中增加“招股说明书摘要”一章。招股说明书摘要按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号至招股说明书》的相关章节披露，并根据上市 《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司新股发行管理办法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本准则。关联法规：全国 ...
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规定订定之。 第2条 有价证券之募集与发行，除法令另有规定外，适用本准则规定。 第3条 财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)审核有价证券之募集与 证券承销商办理公开承销。 第35条 转换公司债自发行日后届满一定期间起至到期日前十日止，除依法暂停过户期间外，其持有人得依发行人所定之转换办法随时请求 ...
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