监管，实现由以资本为核心转向以投资者保护为中心，并在市场准入机制、规范格式合同、细化信息披露规范、加强理财资金的投资管理、法律责任的承担等方面加强对 ，一般采用格式合同，尽管在2012年1月1日施行的《商业银行理财产品销售管理办法》要求商业银行在理财产品销售文件中制作专页风险揭示书、专页客户权益须知并 ...
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订立基金契约的目的是保护基金投资者合法权益、明确基金契约当事人的权利与义务、规范基金运作；2．订立基金契约的依据是《暂行办法》及其他有关规定；3． 费用的计提方法、计提标准、支付方式，并说明基金费用从基金资产中支付。(三)不得列入基金费用的项目说明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的 ...
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市场中投资者保护的主要职责还是交给了SEC和CFTC的原因之一。 因此，我们对资本市场投资者身份的界定应该有所区分，笔者认为，股票持有者、债券持有者在证券市场中介 是十分相似的两类业务，却要分别适用《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《信托公司资金信托业务管理办法》的规定，形成代理关系和信托关系两个 ...
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订立基金契约的目的是保护基金投资者合法权益、明确基金契约当事人的权利与义务、规范基金运作；2．订立基金契约的依据是《暂行办法》及其他有关规定；3． 费用的计提方法、计提标准、支付方式，并说明基金费用从基金资产中支付。(三)不得列入基金费用的项目说明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的 ...
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市场的信用体系。内幕交易的这种特点说明内幕交易行为危害极大,所以为了切实保护投资者的利益和减轻司法负担,我国应借鉴其他国家和地区的经验,必须建立严格的法律 发行与交易暂行条例》、《证券交易所管理办法》、《证券投资基金管理暂行办法》等相关法规。 8.增强投资者维护权意识。投资者可以根据《民事诉讼法》第 ...
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义务的人，包括投资者、基金公司、基金管理人和基金托管人。 2.公司型基金法律关系的内容 公司型基金法律关系的内容指的是由法律确认并保护的公司型 二条规定通过公开发行股份募集资金,设立证券投资公司,从事证券投资等活动的管理办法,由国务院另行规定。 [②]朱少平：《证券投资基金法解读》，中国金融出版社， ...
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其项下制定的规则或条例，滥用重大非公开信息。SEC在认为对维护公共利益或保护投资者必要或适当时，应通过规则或条例，要求合理制定具体的政策或程序，防止 委员认为应当禁止基金管理公司员工买卖证券，其理由有：（1）全面禁止是有效解决内部人为自身利益买卖证券时实际或可能的利益冲突的唯一办法。（2）投资者尤其是 ...
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，难以形成对所有股东尤其是中小股东合法权益的有效保护。如少数大股东把持股东大会，中小股东基本上对公司的经营管理没有发言权，对公司的情况知之甚少。有的公司甚至 的投资方式的积极转变随着国家法律对证券投资的不断规范和完善，随着基金机构等证券投资机构的不断成熟和壮大，机构投资者的投资方式将更多地以长线投资 ...
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了以下诸多亟待解决的治理问题：如何建立和实施一套机制来保护投资者，保证基金管理人和其他服务提供者能够按照基金持有人的最佳利益行事7当出现利益冲突时， 特别是社会公众投资者的合法权益”的承诺。目前的基金契约既然法定由政府监管部门核准，而且中国证监会在2004年曾经就本部门《证券投资基金运作管理办法》和《 ...
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订立基金契约的目的是保护基金投资者合法权益、明确基金契约当事人的权利与义务、规范基金运作； 2．订立基金契约的依据是《暂行办法》及其他有关规定； 3． 的计提方法、计提标准、支付方式，并说明基金费用从基金资产中支付。 （三）不得列入基金费用的项目 说明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致 ...
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