文件失效，由决定机关注销开业许可，收回金融许可证，并予以公告。第六节 分支机构设立第六十条 货币经纪公司分支机构包括分公司、代表处。第六十一条 设立货币经纪 ，到期信托项目全部按合同约定履行完毕；（六）有良好的公司治理和内部控制，完善的信托业务操作流程和风险管理体系；（七）有履行特定目的信托受托机构 ...
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募集私募股权资本，以盈利为目的，以财务投资为策略，以未上市公司股权（包括上市公司非公开募集的股权）为主要投资对象，由专家专门负责股权投资管理，在限定时间内 有关问题的通知》第3条第2项规定：非公开发行股票及其转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开 ...
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监管信息公开情况表 监管信息类别 公开数量 综合政务类信息 316 发行监管类信息 1272 创业板发行监管类信息 547 证券交易监管类信息 320 上市公司监管类信息 261 基金监管类信息 308 行政执法类信息 87 国际合作类信息 63 总计 3174表2：2010年派出机构监管信息公开 ...
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办理了相应的委托拍卖手续。2009年9月17日，拍卖公司在《信报》第四版刊登资产拍卖公告，载明：定于2009年9月28日10点整对中汽贸公司持有的 的当庭陈述等在案佐证。本院认为，中汽贸公司自愿委托典当公司并通过拍卖公司以拍卖方式转让其合法持有的上市公司恒天凯马公司3 519 152股（凯马B股）股份 ...
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的风险等内容进行详细约定并向投资者作充分说明，经营机构还应当对该项服务的实际操作流程进行记录，相关记录保存期限不得少于20年。股票期权合约到期前，经营 、大户持仓报告、风险准备金、风险警示制度以及中国证监会规定的其他风险管理制度，并在业务规则中明确上市公司董事、监事、高级管理人员以及持股达到一定比例的 ...
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从首家公司发布转让公告,首日开始确权、转托管、开户,到首日转让,有关各方以高度的责任感,全力以赴,协调配合, 并分别建立了标准的操作流程和严格的管理制度,保证 要求各代办券商认真履行职责,千方百计地做细致的工作, 耐心回答投资者的询问；根据法律法规的要求向投资者提供挂牌公司的信息；不信谣、不传谣。会议 ...
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焦化项目通过产能置换逐步关停。到2015年，分期分批淘汰未纳入国家准入公告的焦化产能5000万吨左右，培育一批采用国际先进炉型产能达1000万吨级和500 创造条件增加居民财产性收入。全面建立股份制企业特别是上市公司分红制度。保障技术成果在收入分配中的应得份额。建立健全根据经营管理绩效、风险和责任确定 ...
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工作人员不得相互兼任。同一企业年金计划中，法人受托机构对待各投资管理人应当执行统一的标准和流程，体现公开、公平、公正原则。第八条企业年金基金缴费必须归集到受托 金融产品须经受托人同意。第五十二条因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等投资管理人之外的因素致使企业年金基金投资不符合本办法第四十八条、 ...
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工作人员不得相互兼任。同一企业年金计划中，法人受托机构对待各投资管理人应当执行统一的标准和流程，体现公开、公平、公正原则。第八条企业年金基金缴费必须归集到受托 金融产品须经受托人同意。第五十二条因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等投资管理人之外的因素致使企业年金基金投资不符合本办法第四十八条、 ...
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