会员交易所会员（FCM）期货经纪公司商品交易顾问商品共同基金经理（FCM）（CTA）（CPO）期货交易者经纪公司商品交易顾问商品共同基金经理中介经纪商在我国 委员会1995年证券期货工作安排意见的通知》，对期货业协会问题做了明确的要求。要求尽快建立和完善期货业协会。目前，该协会正在筹备中。我国期货市场 ...
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在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。②两美元经纪人两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只在佣金经纪人 等情况。我国《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》对招股说明书有明确的内容和格式的要求。上市公告书是指上市公司按照证券法规和证券交易所业务规则 ...
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合作 企业境外上市，分为直接上市和间接上市。直接上市，是指境内企业符合国外证券交易所上市标准和条件的情况下，通过境内外中介机构的合作，直接申请到境外的 内地企业赴香港、澳门特别行政区投资开办企业核准事项的规定》，仍只规定了我国企业对外投资需要办理审批登记。 国家外汇管理局2005年1月24日发布执行的 ...
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等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。第十二条 深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等 适当方式强调投资风险揭示和投资者教育，体现了保护投资者利益的根本出发点，又充分考虑到现阶段我国资本市场的实际情况，尊重每个投资者的权利和自我选择，同时对 ...
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证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司：为提高我国证券市场效率，减少市场风险，现就缩短新股(含首次发行和增资发行)发行结束到上市所需时间的有关事宜通知 公司试运行，并在三个月内逐步适用于全部新股发行。证券交易所应组织各具有主承销商资格的会员单位认真执行。各单位在实施中如有问题或建议，请 ...
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报价并随时准备交易，使投资者不用担心没有交易对手，从而极大地方便了投资者。美国在证券交易所上市的股票有1800多种，而在场外市场交易的股票和债券却有7000种之 不仅我国票据市场还没有实施做市商制度的成熟条件，相对较为发达的我国证券市场也未具备引进该制度的土壤。当前有一种流行认识，认为做市也就是坐庄， ...
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报价并随时准备交易，使投资者不用担心没有 交易对手，从而极大地方便了投资者。美国在证券交易所上市的股票有1800多种，而在场外市场交易的股票和债券却有7000种 不仅我国票据市场还 没有实施做市商制度的成熟条件，相对较为发达的我国证券市场也未具备引进该制度的土壤。当前有一种流行认识，认为做市也就是坐庄 ...
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却不同。 [2]股权分置不但导致股权结构扭曲、公司治理机制扭曲， 而且是目前制约我国证券市场健康发展的根本因素。目前， 改革股权分置现状， 让股份全流通， ，需要向合理怀疑和质疑式审查的监管方式转变，探索建立由会员单位研究机构、证监局、交易所联合对合理怀疑对象进行会诊的机制，缩短立案周期，加大惩处力度 ...
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被告处开设资金账户，可以从被告二处购买笔记本电脑并享受被告一提供的证券交易佣金优惠，通过佣金优惠的金额累积，返还购买笔记本电脑的费用。从文字 或者接受服务”的消费者。根据我国证券交易的“二级结算”规则，个人投资者无法直接以自己的名义在交易所参与证券交易，必须委托交易所的会员券商进行交易，因此个人投资者 ...
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．）其成员组成的明显特点是，既包括国家和地区的证券监管机构，又包括行业自律性组织、证券交易所以及国际组织。IOSCO的宗旨包括以下4个方面：第一 ，协会秘书处原来设在美国全国保险监管者委员会，1998年迁往BIS。目前，IAIS的会员已经超过180个，包括120多个国家的保险监管当局。（注释21：美国 ...
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