共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（3）条第二条银行业金融机构、其他单位和个人违反 （二）责令停业整顿。（三）吊销金融许可证。（四）取消董事、高级管理人员任职资格5年以上直至终身。（五）对其他情况复杂或重大违法行为作出行政处罚 ...
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空白问题，后解决竞争不充分问题”的原则和步骤，在总结经验的基础上，完善办法，稳步推开。首批试点选择在四川、青海、甘肃、内蒙古、吉林、湖北6省(区) 负责人，由其投资人自行决定，事后报备当地监管机构。四是取消在农村地区新设银行业金融机构分支机构高级管理人员任职资格审查的行政许可事项，改为参加从业资格考试 ...
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银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（3）条第二条银行业金融机构、其他单位和 )没收违法所得。(四)责令停业整顿。(五)吊销金融许可证。(六)取消董事、高级管理人员任职资格。(七)法律、行政法规规定的其他行政处罚。第八条银行业金融机构 ...
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投资指令中特别说明？2.4.7 公司进行关联交易是否按规定及时向有关方面进行披露(如证券监管机构、基金份额持有人、股东等)？如是，请列明披露时间、内容和方式。2. 的行为？若有，请在备注中列示。5.21 高级管理人员是否有《证券投资基金行业高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定的情形？若有，请在 ...
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。派出机构上报备案表及中国证监会反馈备案意见的程序按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求执行。（四）变更过程中涉及的新股东， 管理部门负责人的变更，其变更程序和申报材料依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》（修订）及中国证监会其他有关规定办理。二、变更材料期货经纪公司 ...
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、发展理念不清的公司严格控制机构铺设。二是严把高管准入关。严格执行《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，完善不良记录档案并加大信息共享，防止高管“带病”上岗或转岗。严格执行考试及谈话制度，加强审计。4、加强对产品的监管。一是加强产品准入审核。严格执行 ...
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、发展理念不清的公司严格控制机构铺设。二是严把高管准入关。严格执行《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，完善不良记录档案并加大信息共享，防止高管“带病”上岗或转岗。严格执行考试及谈话制度，加强审计。4、加强对产品的监管。一是加强产品准入审核。严格执行 ...
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、发展理念不清的公司严格控制机构铺设。二是严把高管准入关。严格执行《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，完善不良记录档案并加大信息共享，防止高管“带病”上岗或转岗。严格执行考试及谈话制度，加强审计。4、加强对产品的监管。一是加强产品准入审核。严格执行 ...
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管理规定》、《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》等法律法规及保监会有关规定,制定本办法。第二条 本办法所称管理责任人是指经保险公司省级 分公司因违法违规受到浙江保监局作出的行政处罚或采取的其他监管措施的，确定1名省级分公司高级管理人员为违规事项整改责任人;中心支公司及以下分支机构受到浙江保监 ...
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报告的文本一式两份于会计年度结束后四个月内分别报送中国证监会会计部和机构监管部。公司还应将年度报告的文本文件按照上述日期要求报送至如下单位：沪、深 他报酬等。第二十八条应按《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》等的有关规定编制公司高级管理人员任职资格年检所需材料。关联法规：国务院部委规章（1 ...
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