第三条凡在本市行政区域内从事经纪活动的经纪人，均应当遵守本条例。法律、行政法规对金融、保险、证券、期货等行业的经纪活动另有规定的，从其规定。第 ，遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则。第五条工商行政管理部门是经纪人登记注册和经纪活动监督管理的主管部门。其他有关行政主管部门在其职责范围对经纪人和经纪活动 ...
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、各证券经营机构要积极开展自查和内部整顿各证券经营机构要安排专门时间，认真组织学习《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券经营 《证券市场禁入暂行规定》等有关法规，强化全公司遵规守法和风险控制意识，提高维护证券市场健康发展的自觉性。证券经营机构要按照有关法规要求，自4月9日 ...
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、信用社、新型农村金融机构、信托公司、金融租赁公 司、财务公司、消费金融公司、证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司等（以下简称地方金融企业） 地方国有金融企业，财政部门应通过依法派出人员参加董事会或股东大会方式履行财务监督管理职责。省级财政部门 负责对所辖各级财政部门出资或由地方人民政府授权财政 ...
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)：.现将中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部《关于贯彻中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部＜关于严厉查处非法外汇期货 类交易。会议指出，在非法从事外汇期货和外汇按金交易活动中，客户与公司之间发生纠纷，应根据法律程序办理。对于有诈骗行为的，由公安部门立案 ...
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获利127．89万元。上述行为，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》第七十一条第(五)项所述的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司自收到本通知之日起1个月内清理个人股票帐户。...
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在本辖区的期货交易厅的从业人员；3、 注册地在本辖区的期货交易所非经纪公司会员单位的从业人员；4、 注册地在本辖区的从事境外期货业务机构的从业 加强日常监管，每年根据《期货业从业人员资格管理办法》的要求，搞好从业资格年检工作。 附：期货从业资格考试合格人员名单 中国证券监督管理委员二○○○年十一月六日 ...
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企业领导人员违反本规定的，应当根据违规行为的情节轻重，依照《企业职工奖惩条例》及企业纪律追究责任。国有企业领导人员中的共产党员违反本规定的，除依照 所称履行国有资产出资人职责的机构，包括作为国有资产出资人代表的各级国有资产监督管理部门和尚未实行政资分开代行出资人职责的政府主管部门以及授权经营的母公司。 ...
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。但是，不能以此为由改变原定的包销合同，包销合同具有法律效力。而且，从我国证券市场规范化、法制化的要求出发，如推翻原定的承销方案，缩减既定的发行量，可能会 余额，按双方签定的承销协议处理。另外，根据《股票发行与交易管理暂行条例》第27条规定，万国证券公司将本次A股发行所剩余额进行二次发行，向机构或个人 ...
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)152号]、四川省证券监督管理委员会《关于推荐长征机床股份有限公司股票上市复审的请示》[川证委函(1994)08号]，经审核，现批复如下：一、该公司的申报材料符合《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，确认长征机床股份有限公司的股本总额为62，945，938股，其中 ...
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省报送的四川省长江企业(集团)股份有限公司申请股票上市的材料收悉。根据四川省证券监督管理委员会《关于推荐四川省长江企业(集团)股份有限公司股票上市复审的请示》[川证委(1994)10号]、中国人民银行四川省分行《关于同意四川省长江企业公司发行股票的批复》[川人银便(1988)字36号]、四川省经济 ...
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