违约纠纷导致对方损失，由责任方承担责任。１９９４年８月１０日，原告王鲁穗委托玉龙营业部以每股３.２１７元买进“河北华药”股票１０００股。次日１０时２２分４８秒， 客户帐户牟利。成都市中级人民法院认为：上诉人王鲁穗与证券公司于１９９４年６月１４日签订的指定交易协议是在自愿、合法的情况下达成的，应为有效。 ...
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委托代理人：杨力，该公司工作人员。委托代理人：宋桂平，新疆现代律师事务所律师。被上诉人(原审原告)：厦门证券有限公司成都证券交易营业部。住所地：四川省成都市中西顺城 价格为118?36元，回购期为1996年2月10日；6月8日的协议和确认书约定：出售债券面值总额500万元，每百元券回购价格为127?6 ...
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一次性付给营口公司手续费20万元。在签订上述合同的同日，双方还签订一份补充协议，约定:再由江门公司付给营口公司债券总额2％的手续费10万元。上述合同及 同业拆借处理不是基于本案事实，而是基于法律规定。在实践中，无效的证券回购交易是作为有效的同业资金拆借行为来对待的，这种做法得到了“国发(1996)20 ...
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月8日与原告签订的《电话委托查询系统、触屏委托查询系统、自助委托查询系统协议》中第四条规定：“乙方务必要注意交易密码的使用和保密。凡使用其 ，应承担民事赔偿责任；因两被告的行为属于共同侵权，故原告要求两被告连带赔偿证券资金损失59800元及其利息损失的诉讼请求成立，本院予以支持，但原告要求赔偿其他经济 ...
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。(3)上市公告书，是指有关上市申请获准后需刊发的招股章程、通告文件、协议计划及任何同等文件的汇编文件。(4)发行人，是指依法发行有价证券法人。(5) )受托买卖，是指证券商按委托人的要求在本所集中交易市场买卖证券。(19)委托人，是指委托证券商买卖证券的自然人和法人。(20)清算交割，是指证券商之间 ...
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第五十条 发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见；担任本次发行的主承销商的证券公司出具的尽职调查报告和内核意见的结论性意见；注册会计师的有关意见。第十 有关增资或资产重组的法律文件；历次股利分配的决议及记录；有关关联交易协议；特许经营协议或来自政府对特定业务经营许可的批文；证监会要求的其它文件。 ...
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场所设专业人员为客户提供必要的咨询服务。（四）从事证券代理业务的会员应与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项：１．遵守国家有关法律、法规及交易所 交易、提高保证金金额等措施，防范清算风险。（四）会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件，其保存期应不少于１５年。（五）会员应对 ...
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或者多家证券公司或期货公司的委托，为其介绍客户参与股票期权交易，并提供其他相关服务。第十条期货公司从事中间介绍业务，应当签订书面介绍业务协议，并 。经中国证监会注册的特殊基金品种除外。债券基金、货币市场基金不得参与股票期权交易。股票基金、混合基金及中国证监会认可的其他基金可以按照本指引参与股票期权交易 ...
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或者多家证券公司或期货公司的委托，为其介绍客户参与股票期权交易，并提供其他相关服务。第十条期货公司从事中间介绍业务，应当签订书面介绍业务协议，并 。经中国证监会注册的特殊基金品种除外。债券基金、货币市场基金不得参与股票期权交易。股票基金、混合基金及中国证监会认可的其他基金可以按照本指引参与股票期权交易 ...
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条经营机构从事股票期权经纪业务，接受投资者委托，以自己的名义为投资者进行股票期权交易，交易结果由投资者承担。第十四条证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的 、证券进行行权结算。经营机构可以在经纪合同中与投资者约定为其提供协议行权服务。提供协议行权服务的，经营机构应当在经纪合同中对触发条件、行权数量 ...
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