变更行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等法律、法规的规定，现就基金管理 ２、法人资格及业务资格证明文件主要包括企业法人营业执照（副本）（复印件）、经营证券业务许可证（副本）（复印件）或经营金融业务许可证（副本）（复印件）等；３ ...
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策略公司以个人名义，通过一个资金帐户对应两个个人股票帐户的形式申购开元基金，共投入资金1272．6万元。该公司的上述行为，违反了中国证监会《关于做好 帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、 ...
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人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的有关规定，现就核准基金管理公司重大变更事项的有关问题通知如下 ，以及董事会根据相关股东会决议所拟定的相关实施方案。9、公司聘请的有证券从业资格的律师出具的法律意见书。(五)对符合上述第(四)款规定的重大变更 ...
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60号)及有关申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)、《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)及其他有关规定，经审核， 。 三、你公司应在本批复下发之日起六个月内进行基金的设立募集活动，设立募集期限自基金招募说明书公布之日起不得超过三个月。我会对你公司规定 ...
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）按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股 ，对所核查文件内容的合法性、完整性、规范性进行核查和验证。七、律师从事证券法律业务，严禁制作、出具有虚假、严重误导性陈述内容或者重大遗漏的法律文件， ...
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基金管理公司的有关问题通知如下： 一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金 、法人资格及业务资格证明文件包括《企业法人营业执照（副本）》（复印件）与证券经营机构的《金融机构法人许可证（副本）》（复印件）；３、实收资本 ...
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管理公司的有关问题通知如下：一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金 出具的验资证明。(三)人员情况拟任法定代表人、董事、监事、经理、其他高级管理人员的简历、学历证书；所有业务人员中具备三年以上证券业或五年以上金融业 ...
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股票帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、证券 管理暂行办法》第五十四条的规定，经研究决定：1．宁波和盛贸易公司申购基金的行为无效，申购资金冻结到3月30日，冻结期间的利息收入归所申购的基金 ...
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基字[1998]11号)第二条关于“本次开元、金泰基金发行，仅限于自然人申购”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国 重庆国投处以罚款35万元。 3．对重庆国投法定代表人徐治勇、重庆国投北京证券营业部副经理沙峰分别处以警告，建议重庆国投撤销直接责任人沙峰的副经理职务。重庆 ...
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帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定，构成了《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、 的通知》(证办[1998]10号)第五条的规定，经研究决定：1．华易公司的基金申购行为无效； 2．对华易公司处以罚款15万元。华易公司应自收到本处罚 ...
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