和《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》为实施细则的期货市场法规框架基本确立，中国证监会、中国期货业协会、期货交易所三层次的市场监管体系初步形成。 处于不利地位。如同其他市场一样，期货市场也并非完全竞争的市场，没有完善的监管体系，其自发运行必然引发过度投机、营私舞弊、操纵垄断、暴涨暴跌等市场混乱 ...
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管理和年检；对辖区内期货经纪公司高级管理人员任职资格申请进行初审，出具初审意见；对期货经纪公司营业部经理和副经理任职资格进行审查、确认，报证监会备案。 八、负责建立、更新和管理辖区内期货业从业人员、期货经纪公司高级管理人员数据库，报证监会汇总。 九、根据授权依法查处辖区内的监管对象的违法行为。负责 ...
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整体发展规划，认真研究解决其发展过程中遇到的问题，及时传达通报保险市场情况、监管工作重点、有关方针政策和行政处罚情况，对于涉及行业整体情况的文件、资料等， 人员管理保险行业协会会长、副会长和秘书长任职的基本条件，按照《保险公司高级管理人员任职资格管理规定》执行。1、会长。行业协会设会长一名，副会长若干 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》（证监发 ，以实物出资的，产权转移手续必须办妥；（３）有规范的公司章程；（４）高级管理人员具备高级管理人员任职资格并已经过考核谈话；（５）从业人员应取得 ...
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人员，中国人民银行将根据《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》，对其予以取消任职资格处罚。 三、各金融机构应当从《金融监管通报》反映的问题中吸取教训，引以为戒，不得以向外披露其他金融机构存在的问题为手段，用贬低竞争对手的办法拉业务、拉客户。凡采取无序竞争手段而对有关金融机构造成损失的，应当按 ...
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。银行高级管理人员应具有必要的网上银行业务经营管理知识，能有效地管理和控制网上银行业务风险；(五)外国银行分行申请开办网上银行业务，其总行所在国(地区)监管当局 ，发现有下列情形之一的，将根据《金融违法行为处罚办法》、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》和有关法规进行处理，对情节特别严重的，将强制 ...
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，由过去主要通过对银行业金融机构的设立审批、业务审批和高级管理人员任职资格审查和日常监督管理等直接监管的职能，转换为履行维护金融稳定职能；其三，增加反 对保荐机构和保荐代表人的违法违规行为进行行政处罚和依法追究法律责任外，《办法》还将对违反相关规定的保荐机构和保荐代表人采取“冷淡对待”措施，即根据情节 ...
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、广州、海口、济南、合肥、苏州等城市各新设一家证券营业部。 二、请根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机构字[1998]46号)、《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》(证监 ...
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管理机构应当要求银行集团在并表基础上符合《商业银行资本充足率管理办法》及其他相关规定的要求。这些要求包括并表范围、资本充足率计算、监督检查要求和信息 监管机构，对境外机构采取清算或关闭、责令调整高级管理人员、取消高级管理人员任职资格等重大监管措施之前，可与东道国监管机构进行沟通。（四）银行业监督管理 ...
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》的有关规定，结合我省保险业和保险行业协会建设实际，特制定本办法。第二条中国保险监督管理委员会辽宁监管局依据中国保监会授权和相关法律法规，作为保险行业协会的 管理 第八条保险行业协会会长、副会长和秘书长任职的基本条件，参照《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》的相应职级执行，具体条件如下：一、 ...
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