、注册会计师执行证券、期货相关业务许可证核发的审批，3、18个试点城市被兼并国有工业生产企业贷款免停息的审批，4、境外会计师事务所执行金融类上市公司审计业务临时 。 二、各级财政部门要切实加强审批项目取消和调整的后续监管工作。对审批取消后还需通过其他方式监管的事项，应制定相应的监管措施和办法；对下放和 ...
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萨班斯奥克斯利法案》通过规定一系列强制性条款加强对公司的监管，不再允许公司章程取消或限制董事的个人责任，[52]公司章程中存在的与新法案相冲突的 魏文日译，法律出版社2001年版，第142页。 [42]参见中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司章程指引》(2006年修订)第97条、第98条、第100条 ...
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兴办各类金融组织，参与银行、证券、保险等各类金融机构的改制改组，发展多种形式的金融中介服务机构；发展投融资代理制，建立投资咨询公司，为投融资机构提供代理服务 。统计部门要将民营经济纳入综合统计体系，规范统计分类和口径，健全统计制度，加强统计指导，并有效开展分析、发布等相关工作。工商、税务、劳动等部门要 ...
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各上市公司、会员单位： 为进一步加强对ST、*ST和S股票异常波动和信息披露的监管，更好地揭示ST、*ST和S股票异常波动的风险，提高市场透明度， 收盘价达到涨幅限制价格，或连续三个交易日收盘价达到跌幅限制价格时，本所将对相关证券及其衍生品种实施停牌，并分别公布其在异常波动期间累计买入、卖出金额最大 ...
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各暂停上市公司：为加强对暂停上市公司的信息披露监管，维护证券市场的公平、公开、公正原则，进一步保护投资者包括知情权在内的合法权利，本所特就暂停上市公司在 前应至少发布三次预亏及风险提示公告。六、中国证监会和本所另有要求的，公司还应当按照要求披露相关内容。七、本通知自发布之日起实施。 上海证券交易所二 ...
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管理办法》的要求进行市场组织和管理，不得自行其是。在交易、清算、股份管理、技术设施等各个环节的日常管理工作中，不得违反国家有关法律、法规、规章、政策和交易所业务规章。要加强对会员和上市公司的监管。对证券市场中出现的违法、违规行为，要及时查处。二、交易所如要对业务规章进行调整或 ...
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各暂停上市公司：为加强对暂停上市公司的信息披露监管，维护证券市场的公平、公开、公正原则，进一步保护投资者包括知情权在内的合法权利，根据本所《股票上市规则》， 公司在年报披露前应当至少再发布二次预亏及风险提示公告。六、中国证监会和本所另有要求的，公司还应当按照要求披露相关内容。特此通知２００１年６月８日...
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，规避市场风险，稳定生产流通，提高经济效益。 二、加强期货市场的监督管理。我省期货市场试点的指导、规划、协调和监管工作由省证券管理委员会负责，在省证券 ；依法对期货交易所、独立结算机构和期货经纪公司的设立或重新申报材料进行审查；依法审查期货交易所的章程、交易规则、上市品种和期货合约，并对其执行情况实施 ...
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、审计、资产评估、工程与管理咨询、科技咨询、法律咨询等咨询服务业，积极发展证券、金融、期货、保险、人力资源、公证、仲裁、房地产开发交易等市场中介组织， ，都要允许国内投资者以多种方式进入，鼓励和允许上市公司以资产重组或增发新股方式进入服务业。要对服务业市场准入的有关规定进行认真清理，提出立、改、废的 ...
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安全、环境保护等社会价值，行政性监管关注政府内部的规程与运行机制。[8]OECD关于监管的界定包括了由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的 的平等相对主体所行使的一种市场治理权。证券交易所行使市场监管权的对象主体主要包括上市公司和证券商。证券交易所监管的实质目标是：监管绝对不能损害市场 ...
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