的金融管理秩序。广大投资者对集资活动的过份谨慎，甚至对金融机构进行集资也可能产生不信任感，影响了经济的发展。（二）客观要件本罪在客观方面表现为行为人 ）集资的主体应当是符合公司法规定的有限责任公司或者股份有限公司条件的公司或者其他依法设立的具有法人资格的企业。（2）公司、企业聚集资金的目的，是为了用于 ...
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明显标志等。 此外，《侵权责任法》中虽未明确将金融机构作为规制对象，但是其严禁医疗机构和医务人员擅自泄露患者信息的条文，也将在今后其他相关纠纷的审理 消费金融公司的设立、变更与终止，业务范围及经营规则，监管指标及消费者的保护等作出规定。《试点办法》规定，消费金融公司的主要出资人应为境内外金融机构和银监 ...
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发生，给上市公司带来了不小的冲击。如，上海实业所属的南洋兄弟烟草公司涉嫌走私香烟被香港廉政公署查处。2005年，仪征化纤员工挪用资金被司法机关调查。中银 银行如何在股份制改革后既做到形似，又做到神似，是其面临的重大课题之一。金融机构公司治理的特殊性，即需要外部监管，强调市场约束，强调内部控制。国有商业 ...
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规定，擅自低价发包或出租国有资产；(四)违反规定将国有资产低价折股、低价出售或无偿让渡给其他单位或个人；(五)在公司制企业和中外合资、合作企业设立或 资产流失有关的文件、资料和财物；(四)提请有关部门依法查询案件涉嫌单位和涉嫌人员在银行或者其他金融机构的存款，必要时提请人民法院采取保全措施，依法冻结 ...
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定义由总行统一规定，各分支机构不得擅自增加或更改。 第三章业务审批第十条农业银行各分支机构开办银行卡业务必须逐级上报，由总行审批。设立发卡中心应具备下列条件：（ 身份证件，可向发卡行申领金穗个人卡（储值卡除外）；凡在中国境内金融机构开立基本存款账户的单位，可凭中国人民银行核发的开户许可证向发卡行申领金 ...
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机构实施。责令停业整顿的行政处罚，由批准设立该银行业金融机构的银行业监督管理机构实施。第十二条银监会派出机构对管辖权有争议的，应当报请共同上级机关 的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：(一)没有法定的行政处罚依据的。(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的。(三)违反法定的行政处罚程序的。第四十四 ...
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、擅自改变地址等情况负有依法监管的责任。, X2 ^7 M: m8 @0 Q投资公司到底该由谁来监管?专家表示，针对投资公司违法违规乱象，作为批准设立该 、透明地定期披露自身财务信息，建立定期的第三方审计机制，或者联合其他部门以及金融机构对其进行第三方监管等，同时也建议利用相关政策和平台进行多方对接： ...
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《办理非法经营国际电信业务犯罪案件联席会议纪要》（2002年11月）均规定，擅自经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务进行营利活动，扰乱电信市场管理秩序，情节 2004年12月29日）明确：刑法规定的信用卡，是指由商业银行或者其他金融机构发行的具有消费支付、信用贷款、转账结算、存取现金等全部功能或部分 ...
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往往同时将某些主体排除在限制人数计算之外。例如依据美国证监会规则501和506，金融机构、一定规模的公司或信托组织、达到一定资产或收入标准的富裕家庭或个人 条规定：企业发行企业债券必须按照本条例的规定进行审批；未经批准的，不得擅自发行和变相发行企业债券。中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划 ...
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抵押物原始有效凭证交投资银行保管；借款及担保金未清偿期间，珠建集团公司不得擅自将抵押物再次抵押或出卖。同日，珠建股份公司致函投资银行，认可《担保协议》 开发为由向省信托公司贷款人民币600万元。结论为：珠建集团公司分别在5家金融机构借款人民币7700万元，其中，从该借款中归还中国工商银行洋浦分行的其它 ...
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