净资产不低于人民币三亿元，净资本不低于人民币二亿元。２．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于三次或担任副主承销商不少于六次。３．近三年 名股东之一。３．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系。四、关于证券公司股票承销业务监管的其他事项，依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定执行 ...
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年九月十三日主承销商执业质量考核暂行办法为进一步规范主承销商的执业行为，提高执业质量，增强诚信意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制， 中国证券业协会（以下称“协会”）对各证券机构的通道数量进行自律性管理。二、中国证监会及有关单位对证券机构主承销执业不良表现进行动态跟踪记录并进行记分 ...
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功能，特制定本评估报告应行记载事项要点。 壹之一、除受托机构公开招募受益证券及特殊目的公司公开招募资产基础证券承销案件、受托机构募集不动产资产信托受益 及对股东权益之影响。 (六)发行人向行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)申报(请)募集与发行有价证券，发行办法依规定采弹性订定方式者，是否已评估 ...
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信托法及信托业法另有规定外，其运用之规范应依全权委托管理办法第四章及本办法规定办理。 前项信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务，其单独管理 委托人、有价证券发行公司、证券商、其它交易对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当馈赠、招待或获取其它利益。 四、为不同信托契约或集合管理帐户认购承销之 ...
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。[2]而在境外成熟资本市场中，基于市场主体的自愿选择，存量发行与增量发行共同存在于市场化的发行制度之中。为了完善我国证券市场的功能，特别是优化创业板发行 并不是指3年转让的限制，而是指审批、管理办法的另行规定。因此，无论如何解释，在当时的法律背景下进行存量发行都缺乏明确的法律依据。 2005年我国《 ...
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推荐书； 5、企业章程； 6、企业营业执照； 7、企业债券募集办法、发行公告、发行总结报告及承销协议； 8、债券资信评级报告； 9、债券募集资金的验 与担保协议； 13、债券托管情况说明； 14、具有证券期货相关业务许可证的律师事务所出具的、关于债券本次发行与上市的法律意见书； 15、各中介机构及签字 ...
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信贷，以使票据发行工作能顺利完成，筹到必要的资金。[48]循环包销便利：是指原始期限在一年以上(不含一年)的银行保证证券承销机构在一定 至多抵扣为零，不得为负数。表内资产风险权重请参见《商业银行资本充足率管理办法》附件2。4．核对关系：[1] ＝[2]+[7]+[12][2] ＝[3]+[4]+[5 ...
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委员会及其指导下的中国证券监督管理委员会。 第六条 本规则所称发行上市委员会，是指隶属于本所理事会，由有关方面代表和专家组成，专事证券发行上市审核、监督 上市等一应事项，比照股票上市的办法。 第五十四条 公司债券、认股权证、投资信托受益凭证的暂停上市和重要事项揭示等处理原则，与股票相同。 第五十五条 ...
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销方法；(七)各项业务收入的确认方法；(八)一般风险准备的计提标准和管理办法。第四条证券公司至少应披露比较式母公司财务报表(汇总分公司和营业部以后的财务报表)的 、款项性质与金额，并注明是否逾期。(十九)分别按个人客户和法人客户披露代买卖证券款的期初数和期末数。(二十)按承销方式分别披露代发行证券款的 ...
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行为，提高执业质量，增强诚信意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制，制定本办法。一、公开发行证券继续由具有主承销商业务资格的 ，委托中国证券业协会(以下称“协会”)对各证券机构的通道数量进行自律性管理。 二、中国证监会及有关单位对证券机构主承销执业不良表现进行动态跟踪记录并进行记分 ...
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