，是否有很大可能认为这些信息是重要的。对于那些依赖信息披露文件购买证券的投资者来说，联邦最高法院关于重大性的标准是非常有用的。在TSC案中， 管理出版社1995年版，第343-347页。[2]《关于成都红光实业股份有限公司违反证券法规行为的处罚决定》（1998年10月26日证监查字（1998）75号 ...
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》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；23．基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本《基金 基金资产的账户本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金专用银行存款账户以及证券账户，与基金管理人和基金托管人自有的资产账户以及其他基金资产账户独立。 二 ...
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定期进行全面核对更新时，在登记结算系统中补充采集并填报上述信息。证券公司采集机构投资者组织机构代码时，应要求其提供组织机构代码证原件及复印件，并留存 等处分措施。情节严重的，本公司提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚。联系电话：公司 ...
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管理人将委托资产投资于管理人、托管人以及与管理人、托管人有关联方关系的公司发行的证券时，须事先书面通知委托人和托管人，并要求委托人在指定期限内答复。合同应 管理服务所蕴含的一些特定风险，例如衍生品风险、汇率风险等。五、提示投资者了解证券公司、资产托管机构因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销 ...
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与投资者签订的定向资产管理合同原件及复印件；（七） 投资者的有效身份证明文件复印件（加盖证券公司公章，投资者为机构的还需加盖机构公章）；（八） 申请将 采用托管人结算模式的，须使用专用交易单元。对于同一托管人负责结算的、同一家证券公司管理的多个产品，托管人可以申请共用同一专用交易单元进行交易清算。采用 ...
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。4．配售发行的股票，停牌遵照深交所相关规定。5．持上海证券账户的投资者对市值配售股票的卖出委托，经上证所系统转报，在深交所主机收到 、申购2004年某月15日(T日)，张三在正常交易时间内以深圳证券账户0087654321向深交所申购8000股新股(注意：已超过了6000股)，申购代码为002999 ...
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机场股权分置改革，适应长江电力、白云机场权证发行与交易的需要，保护投资者权益，经中国证监会同意，兹决定对上海市场发行深圳市场配售股份长江电力(003900 账户为单位，除长江电力或白云机场外，如该投资者在其深圳证券账户内持有其他上海市场发行深圳市场配售的股份(003XXX)，该类配售股份将同时转登记至 ...
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予以具体规定。同时，按照《证券法》的精神，《办法》对以往比较模糊的投资者与证券公司之间结算法律关系进行了梳理，在托管与存管、清算与交收等章节 细则；(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；(三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；(四)结算参与人和结算银行资格的取得 ...
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发行与承销管理办法(征求意见稿)第一章 总则第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。关联 账户；(十) 在相关监管部门备案的企业年金基金；(十一) 经中国证监会认可的其他证券投资产品。第二十七条 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金 ...
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年7月17日前做好配售股份转登记申报的准备工作，并自该日起接受投资者转登记申请，办理转登记业务。 三、深市发行沪市配售股份(609XXX)转登记至 未申报或申报无效而未成功于2006年8月11日闭市后转入投资者深圳证券账户的剩余深市发行沪市配售股份(609XXX)，中国结算深圳分公司将于2006年8 ...
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