规章和规范性文件（附件3），继续适用。四、由中国银行业监督管理委员会发布的《商业银行内部控制评价试行办法》等2件规章（附件4），自公告之 银监办通〔2004〕247号258.中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强信托投资公司证券业务监管的通知银监办通〔2004〕260号259.中国银行业监督管理委员会 ...
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具体实施规定。修改后的《证券法》，扩大了证券交易的方式和范围，改变了对证券公司的管理办法，完善了证券公司行业风险机制和上市公司信息披露制度，加强了 ，严格了机构变更、解散与撤销程序，对保险经营规则作出了诸多强制性规定，以加强对保险公司监管的科学性和有效性。同时修订的配套规章有《保险专业代理机构监管规定 ...
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上市的交易品种提供服务审批 《证券交易所管理办法》(中国证券监督管理委员会令2001年第4号) 12 证券公司筹建验收 《中国证券监督管理委员会关于印发关于进一步加强证券公司监管的若干意见的通知》(证监机构字[1999]14号) 13 境内非证券类机构在境外设立证券类机构审批 《国务院办公厅关于印发 ...
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国务院有关管理部门统一规定。根据证监会于1999年3月7日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》以及证监会、原国家发展计划委员会、国家税务总局于2002 的其他上诉请求。 新疆证券公司二审辩称：一、上诉人曲解了原《证券法》和证监会关于国有企业禁止炒作上市交易股票的有关规定。原《证券法》第76条 ...
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全部归还。 三、请督促新疆宏源信托投资股份有限公司按照《关于印发〈进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]14号向我会报送改组后新证券 四、改组后新证券公司的名称应按有关规定办理预先核准。 五、新疆宏源信托投资公司在改组过程中，应遵守有关上市公司信息披露的规定。2000年3 ...
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交易的，不管是否存在质押关系，都应当遵守证券法律、法规。依据证券交易所的业务规则，上市股票的交易委托必须在证券机构的营业场所出具，不能在非营业场所私下 人的资金提取上并未按国家证监会的上述规定操作。国家证监会1999年3月17日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》第三条第(三)项规定：“严禁 ...
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交易所上市公司内部控制指引》的通知 上证上字[2006]460号 5. 2007-04-04 关于发布《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》的通知 上证上字[2007]59号 6. 2008-05-14 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的 ...
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交易所上市公司内部控制指引》的通知 上证上字[2006]460号 5. 2007-04-04 关于发布《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》的通知 上证上字[2007]59号 6. 2008-05-14 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的 ...
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的规定，披露标准要求较高。监管部门对上市公司监管的重心，逐步从行政审批过渡到强制信息披露监管，对上市公司等市场运行主体的监管，也更多地表现为事后责任的 应继续通过立法、政策指导以及市场自身机制等多种手段，加强证券中介机构内控制度和风险管理建设，完善上市公司治理结构功能。（八）社会层面一）、政企关系。 ...
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详细的规定。同时针对商业银行、保险公司、证券公司及房地产公司发行上市的新情况，专门制定了有关信息披露编报规则的13项规范性文件，从而细化和拓展了《证券法》 咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券公司的持续监管为重点，补充和拓展了关于证券服务机构的法律规范。 (四)证券市场监督管理的 ...
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