和投资总资产规模的大小，将金融投资领域的投资者分为非专业投资者和专业投资者。专业投资者包括金融机构、大公司（依据雇员数量、资产规模和资产充足率等指标）、政府 机构不分业务形态适用统一的销售和劝诱规则。具体而言，该法针对广告规制、合同缔结前的书面交付义务、书面解除、禁止行为（提供虚假信息、提供断定的判断 ...
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了该《暂行办法》，重新整合了投资型保险产品销售过程中的信息披露义务规则，并加强了行政处罚的力度，旨在进一步规范保险公司宣传销售行为，遏制销售误导。 人力成本和时间成本，因而仅仅依赖口头说明方式就显得不太切合实际，特别是金融商品交易合同的内容往往十分丰富且专业性强，口头说明方式不仅极易使消费者产生误解， ...
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票据、股票、债券、共同基金和其他投资公司份额以及其他注册证券。货币、商品期货合同、未登记的证券以及其他潜在的投资工具都不受SIPC保护。不过，如果 》中借鉴并改造美国的相关规定，由监管机构、客户保护机构或者托管清算机构在金融机构处置日后，立即向法院提出冻结申请，法院立即发布冻结令。当事人可对冻结令提出 ...
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承租单位签章１９年月日金融租赁借据兹根据双方业已 （大写）期限：││││││月息‰手续费％││││││公章经办人负责人年月日│└──────────────────────────────────┘一九年月日金融租赁合同年月日第号出租方：中国工商银行北京信托投资公司（以下简称甲方）承租方：＿＿＿＿＿＿ ...
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权必须下放给行业自律组织。在越来越多的国家，行业自律组织也是衡量该国金融企业与金融监管成熟与否的重要标志。事实上，从该类组织所享有的一般职能，如制定 ，公司型基金所包括的投资公司、管理公司、托管人及承销人的四方主体结构也为良性的基金治理结构提供了一种可能性：管理公司根据基金合同负责基金营运的外部结构 ...
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2003年8月18日通泰大厦物业管理委员会与金融街物业公司签订的《通泰大厦物业管理服务合同》约定，投资公司应当按建筑面积每月每平方米24.5元向我公司 ：业主不按期交纳物业管理费用、专项维修资金及其他费用，如逾期交纳，物业管理公司将向业主加收滞纳金。逾期七日以上，每逾期一日加收应付金额的千分之三滞纳金 ...
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投资基金可保留已实现的长期资本收益，并就此纳税。但根据美国1942年税法规定，投资公司的股息、利息和任何资本增值在一定条件下是免税的。条件是：第一， 的代表机关，其对外所签订的股票、债券等金融资产的买卖合同，应以证券投资基金作为合同的一方当事人，作为订立该合同所产生的印花税的纳税人。 2．基金管理人和 ...
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权必须下放给行业自律组织。在越来越多的国家，行业自律组织也是衡量该国金融企业与金融监管成熟与否的重要标志。事实上，从该类组织所享有的一般职能，如制定 ，公司型基金所包括的投资公司、管理公司、托管人及承销人的四方主体结构也为良性的基金治理结构提供了一种可能性：管理公司根据基金合同负责基金营运的外部结构 ...
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权必须下放给行业自律组织。在越来越多的国家，行业自律组织也是衡量该国金融企业与金融监管成熟与否的重要标志。事实上，从该类组织所享有的一般职能，如制定 ，公司型基金所包括的投资公司、管理公司、托管人及承销人的四方主体结构也为良性的基金治理结构提供了一种可能性：管理公司根据基金合同负责基金营运的外部结构 ...
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国家控股的商业银行在发放贷款时必须设定担保，但经国务院批准的除外。担保合同应当在商业银行所在地的公证机关办理公证手续。中国人民银行、国家审计机关和 的义务与责任近年来，广东信托投资公司、中国农业信托投资公司、中银信托投资公司、万国证券公司等一系列金融违法犯罪案件的查处，表明金融机构经营者和从业人员的弃 ...
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