公司的名称、注册资本、组织机构的设立及职责，应当符合《公司法》、《暂行办法》和中国证监会的有关规定。关联法规：全国人大法律（1）条第五条 的董事长、总经理、副总经理应当具备中国证监会规定的基金管理公司高级管理人员任职资格条件。第十条外资参股基金管理公司的境内外申请人应当按照中国证监会规定的内容与格式， ...
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《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》和《商业银行设立基金管理公司试点管理 ，占公司注册资本的10％。 三、核准江先周、何斌二人的高级管理人员任职资格，对江先周任董事长、何斌任督察长不持异议，同意孙志晨 ...
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人任职的批复》，该批复核准姚西等高级管理人员任职资格，同时对姚西担任新世纪基金公司副总经理无异议。2004年12月3日，新世纪基金公司第一届 金”的缴纳工作。甲方同意按乙方在公司筹备工作期间重庆市职工社会保险规定及甲方的相关办法，为乙方支付该工作期间职工养老保险费。乙方离职后，甲方不得从事损害乙方利益 ...
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公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律、法规的规定，经审核，现批复如下：一、 ，占注册资本的16%。 三、核准杨明辉、石至成、李峰三人的高级管理人员任职资格，对杨明辉任董事长、石至成任总经理及李峰任督察长不持异议 ...
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公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律、法规的规定，经审核，现批复如下：一、 ，占注册资本的49%。 三、核准杨小勇、李选进、赵隽扬3人的高级管理人员任职资格，对杨小勇任董事长、李选进任总经理及赵隽扬任督察长不持 ...
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监会监督管理的其他金融机构设立、变更和终止许可事项，业务许可事项，董事和高级管理人员任职资格许可事项，法律、行政法规规定和国务院决定的其他许可事项。 第六条大道的 上报决定机关。 第十八条大道的由银监会受理的申请事项，涉及银监局属地监管职责的，银监会应当征求相关银监局的意见。 由银监局受理的申请事项， ...
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本制度规定的报表。 五、证券公司应当于每月前10个工作日内向中国证监会机构监管部，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司及中国证券业协会报送上月数据； 检查，检查情况将予以公布并记入公司档案，作为审核证券公司业务资格及高级管理人员任职资格的参考依据。 十一、违反本制度规定的，中国证监会将根据有关 ...
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下进行，选址前须向当地中国证监会派出机构报告。 五、中国证监会派出机构根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]第14号)、 证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法 ｝)(证监机构字[1998]第46号)及有关规定，对证券营业部筹建工作进行监督，对证券营业部拟任高级 ...
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现就有关事项公告如下：一、银监会的主要职责制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法；审批银行业金融机构及分支机构的设立、变更、终止及其业务范围；对银行业金融机构实行现场和非现场监管，依法对违法违规行为进行查处；审查银行业金融机构高级管理人员任职资格；负责统一编制全国银行数据、报表，并按照 ...
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各银监局，各政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行，银监会直接监管的信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：为促进银行业金融机构加强信用 ，将根据有关法律法规对相关机构和相关责任人实施处罚。五级分类的执行情况将作为金融机构高级管理人员任职资格审核的重要内容。 十、各机构应完善客户信息管理 ...
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