信托商业同业公会转送金管会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管 三、经理公司运用本基金为上市或上柜有价证券投资，除法令另有规定外，应委托证券经纪商，在集中交易市场或证券商营业处所，为现款现货交易，并指示保管 ...
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经纪资格，未人一律不得从事期货经纪业务。对以各种名义从事非法期货经纪业务的机构和个人，工商行政管理部门要会同中国证监会严肃查处，坚决取缔。(二)提高 抄送中国证监会。中国证监会要会同有关部门加强对非法境外期货交易的监管。凡涉及证券经营机构、期货经纪机构违法经营境外期货的，由中国证监会会同有关部门查处； ...
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第27条第1项规定受指定代表行使职务之自然人。（2）持有公司股份超过百分之十之大股东。（3）基于职业（如从事律师、会计师、承销商等职务或业务）或控制关系（ 第245页以下。 [2]台湾地区之介绍文献，请参见余雪明：内部人交易管理的新发展，载《证券管理》（第七卷第四期）,1989年版，第2～13页。 [ ...
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未逾5年。 第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的 。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 期货公司不得从事与期货 ...
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已有的合资证券公司开展A股经纪、投资咨询试点的基础上，积极争取扩大上海合资证券公司试点的数量，扩展业务范围；争取选择设在上海的包括合资基金管理公司 争取国家有关部门支持，在保险、信贷等方面开设邮轮产业专项目录。 四、加强统筹协调，确保各项政策落实 (一)建立完善协调推进机制。积极配合国家有关部门建立和 ...
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顺利进行。二、落实经费，加强管理，保障调查工作顺利进行按照《国家统计局、财政部关于印发统计部门周期性普查和大型调查经费开支规定的通知》(国统字〔2003 人民共和国统计法》和《河南省统计管理条例》的规定，按照投入产出调查的具体要求，制定具体工作计划，积极参加省、市级投入产出调查业务培训，认真组织单位内 ...
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8%以上。支持济南、青岛市商业银行努力提高收益和风险管理的各项指标。促使济南市商业银行立足济南、面向山东开展业务；促使青岛市商业银行发展成为以青岛为中心、 金融监管。各级政府要积极支持人民银行和各级银行、证券、保险等监管机构履行职责、加强监管，完善金融稳定协调机制。建立上市公司风险监控体系和预警机制， ...
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等多领域。2005年，全市共有各类经纪组织13000多个，经纪业务成交额超100亿元。覆盖全市的社区服务网络基本形成。“十五”以来，社区服务网点每年 和商务型住宿设施及汽车旅馆的建设。规范旅游管理，运用信息决策支持系统，实现旅游业经营管理的智能化、自动化、现代化、规范化，加强旅游统计网络、旅游经济信息 ...
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《关于下发期货经纪机构〈风险说明书〉等四个文件审核要点的通知》(证监发字[1996]4号)、《关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定的通知》(证监发字[ 公正”原则，经研究决定：1．取消河南省三读期货经纪有限公司从事期货经纪业务的资格，吊销该公司的《期货经纪业务许可证》。从本决定下发之日起，该公司不得 ...
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和经营。今年２月，国务院下发了《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》（国发〔１９９６〕１０号），对规范 按期平仓了结；期货经纪公司是否按规定停止期货的自营业务，原有自营业务是否按期平仓，以及是否按规定取消所有金融机构和不符合条件的国有、集体企事业 ...
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