该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该上市公司的 保护》，法律出版社1997年版，第30页。 [3]张舫：《公司收购法律制度研究》，法律出版社1998年版，第100页。 [4]张舫：《公司收购法律制度研究 ...
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在实际业务中可能出现的法律风险及其防范加以研究很有必要。 二、商业银行开展投资银行业务几个法律风险及其防范 从1987年深圳经济特区证券公司成立到1990年上海证券 申请审批和备案。 根据中国人民银行于2001年6月21日发布的《商业银行中间业务暂行规定》（中国人民银行令〔2001〕第5号）相关条款， ...
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实际业务中可能出现的法律风险及其防范加以研究很有必要。 二、商业银行开展投资银行业务几个法律风险及其防范 从1987年深圳经济特区证券公司成立到1990年上海 申请审批和备案。 根据中国人民银行于2001年6月21日发布的《商业银行中间业务暂行规定》（中国人民银行令〔2001〕第 5 号）相关条款， ...
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企业采取有限合伙企业的组织形式。但是，作为外商投资的中外合作风险投资企业，该暂行规定所确定的设立条件远远高于《合伙企业法》。《外商投资创业投资企业管理规定 中国银监会、中国证监会、国家外汇管理局联合发布，自2006年3月1日起施行。 [22]李磊：《风险投资法律问题研究》，《学术探索》2004年第11 ...
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内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员。[8]《禁止证券欺诈行为暂行办法》第13条规定内幕交易包括非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得 ，2001年12月12日，第3条。 [8] 中华人民共和国国务院令第112号发布，1993年4月22日。 [9]1993年8月15日国务院批准，1993年 ...
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的经济生活之需要。如人民银行1986年4月16日发布的《再贴现试行办法》、1990年《利率管理暂行规定》[5]等便属此类。从这两个文件的名称 除规范直接检查这些控制措施的有效性外，还应要求内部审计职能对监管主体工作出报告，以便及时发出纠正的通知。其三、构筑必要的应急措施[30].我国《商业银行法》规定 ...
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年9月国有资产管理局才颁布《关于国有资产产权变动时必须进行资产评估的若干暂行规定》， 1991年11月《国有资产评估管理办法》颁布实施，标志着国有资产 》（第一辑）。 [27] 刘燕：《验资报告的“虚假”与“真实”：法律界与会计界的对立》，载《法学研究》1998年第4期。 [28] 最高人民法院有关验 ...
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该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该上市公司的 保护》，法律出版社1997年版，第30页。 [3]张舫：《公司收购法律制度研究》，法律出版社1998年版，第100页。 [4]张舫：《公司收购法律制度研究 ...
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《贷款通则》、《保险公司投资企业债券管理暂行办法》、《证券公司债券管理暂行办法》、《商业银行中间业务暂行规定》、《储蓄管理条例》、《借款 国有产权转让有关事项的通知》等。 [28]参见国务院研究室建立社会信用体系基本框架研究课题组课题。 [29]我国信用监管体系由政府监管、行业监管、企业自律、社团监管 ...
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在重点监管这样的违规行为，交易所有5个机构：一个是发现异常情况向BaFin报告，一个是投资者有违规行为，必须经上市委员会，还有交易规则机构，相互独立运作 是否承担内幕交易法律责任的前提。根据国家证券委1993年发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》第6条的规定，内幕人员包括： 1、发行人的董事。监事、高级 ...
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