尽到谨慎注意和审查义务，致使股票被盗卖，A公司明显具有过错。依照证券法第二百一十条证券公司违背客户的委托买卖证券，办理交易事项或者违背客户真实意思表示，办理交易 密码足以让人相信其有权使用该银行卡。因此，只要其输入的密码与设定的密码相符，银行或特约商户受理该持卡人的刷卡领款或消费即属善意，不应承担责任 ...
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财产的不当得利，因此节事实所产生的权利义务关系亦应由被告通鸿公司与被告金信证券广东路营业部依法另行处理。原告不能以款项被挪用后所产生的权利 及该款自2002年 10月18日起至实际清偿日止的银行同期储蓄存款利息。 二、原告金华市通济典当有限责任公司其他诉讼请求不予支持。 本案受理费人民币63，872。 ...
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的责任，原审判令本案资金损失仅由塘沽营业部一方承担有失公平。但塘沽营业部作为专业证券公司应规范执业行为，其负有保证客户资金安全的严格责任，应当对海门农信的 信用合作联社人民币2，100万元和该款项之利息（自2002年1月14日至实际清偿之日止，按中国人民银行规定的同期存款利率计，再扣除国泰君安证券股份 ...
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和上市公司推荐人识别、查验和阻断这些制假造假现象，超出了申银证券公司的审核能力与义务。原告的诉讼请求应当驳回。法庭主持了质证、认证。经质证，双方当事人均 的范围包括利息，即所涉资金利息自买入至卖出证券日或者基准日，按银行同期活期存款利率计算，故对大庆联谊公司不同意给付投资差额损失部分利息的上诉主张，也 ...
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令第17号，以下简称《试行办法》），制定本细则。第二条 证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过客户 。第十六条客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和 ...
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遵照执行。执行中有何问题，请及时向我局反映。附件 ：关于对《证券公司财务制度》有关内容进行修改和补充的通知中华人民共和国财政部国债金融司·2000年3 五、第六章“成本费用”第四十五条(二)中“金融机构往来利息支出……(包括公司与进入银行间同业市场拆出资金)所发生的利息收支出，”改为“金融机构往来利息 ...
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，产生了较大的不良影响。为了加强对上述金融机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》的有关规定，遵照李鹏总理、姚依林副总理在一九八八年人民 如下：一、凡设立证券公司或类似的金融机构，必须由当地人民银行分行审核，报经中国人民银行总行批准，并发给《经营金融业务许可证》。此类公司要与组建单位脱钩； ...
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股金和利润收回。以何种方式(人民币资金或有价证券)收回，由出资人民银行与其他股东单位协商确定。 三、人民银行设立证券公司撤销后，证券转让业务可由当地专业 有价证券转让业务的营运资金，设专户进行管理。各地专业银行设立的信誉评级公司也一律撤销。信誉评级公司撤销后，信誉评级业务交由信誉评级委员会办理。本通知 ...
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分级管理、就地预交、集中清算所得税问题的通知》(国税发(2001)13号)规定，在各公司总部所在地汇总缴纳企业所得税，暂不实行就地预交企业所得税办法。 二、上述 纳税财务报表和纳税申报表。 三、总部设在深圳特区内的证券公司，应将深圳特区内的业务与特区外业务分别核算，分别按规定税率缴纳企业所得税。 四、 ...
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。再例如，规定客户的交易结算资金必须全额存在商业银行，单独立户管理，严禁挪用客户交易结算资金等等。《证券公司财务制度》也吸收了《中华人民共和国公司法》的 的财务活动进行了规范。3．尽量采取谨慎原则。《证券公司财务制度》充分考虑到证券业是高风险的行业，因此与其他行业财务制度比，采取了更为谨慎的原则。例如 ...
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