具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。4.2 保荐人应当与发行人签订保荐协议 债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（二） 一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种； ...
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加强证券公司风险监管，根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，我会制定了《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》，现予公告，自2008年12月 金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限计算。同时承销 ...
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章程的日期及发起人各方签字；(十七)发起人认为应载明的其他事项。公司章程内容不得与本办法相抵触。第十四条 股份公司的申请经批准后三十天内，发起人应向当地 查阅或复制。上述会计帐表和其他有关文件，定期向财政、税务、证券管理等部门如实呈报。公开发行股票和债券的公司，应将上述会计帐表文件按有关规定的格式、 ...
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国债一级自营商中的非银行金融机构，根据“国债一级自营商管理办法”中的有关规定，按2亿元承销本期国债。 三、本期国债的发行对象以个人投资者为主，各承销 、法人授权代表则必须携带法人证书复印件和法人授权书)及本机构国债发行部门负责人各1人，证券交易所、中央国债登记结算有限责任公司有关部门负责人1人。 六、 ...
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现将《信誉主承销商考评试行办法》印发给你们，特此通知。为促进证券公司提高证券承销执业水平，鼓励和引导证券公司在证券发行市场开展积极、规范、健康 办法和程序1、“信誉主承销商”的考评采取信誉积分办法，由证券发行人、证券投资基金管理公司、证券公司、会计师事务所、律师事务所以及中国证监会按统一的考评标准进行 ...
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2000年3月16日信誉主承销商考评试行办法为促进证券公司提高证券承销执业水平，鼓励和引导证券公司在证券发行市场开展积极、规范、健康的业务竞争， 和程序1、“信誉主承销商”的考评采取信誉积分办法，由证券发行人、证券投资基金管理公司、证券公司、会计师事务所、律师事务所以及中国证监会按统一的考评标准进行 ...
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与其客户之间，是其承销、经纪业务中发生的经济联系和法律关系。证券法把禁止欺诈客户条款放在第三章证券交易第四节禁止的交易行为中，而证券公司与客户之间的关系 第5卷（下），法律出版社2011年版，第1038页。 [4]见《证券发行上市保荐业务管理办法（2008）》第2条、第27条。 [5]蒋大兴、沈辉：《 ...
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，从证监会制定的规章与规范性文件来看，不少还是抽象性立法，或只作原则性规定，不易把握和操作。例如，《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令﹝2009 审批或核准权，致使证监会以行政审批方式过度介入证券市场种种行业准入许可制度，如证券公司承销许可、经纪许可、基金管理公司从业许可等等，结果开辟了极大的寻 ...
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的股票，不得超过基金资产净值的10%；4、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；5、法律法规规定的其他限制。由于 估值；⑤国家有最新规定的，按其规定进行估值。（2）债券估值办法：①证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近 ...
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的股票，不得超过基金资产净值的10%；4、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；5、法律法规规定的其他限制。由于 估值；⑤国家有最新规定的，按其规定进行估值。（2）债券估值办法：①证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近 ...
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