送由同业公会转送金管会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管 。 三、经理公司运用本基金为上市或上柜有价证券投资，除法令另有规定外，应委托证券经纪商，在集中交易市场或证券商营业处所，为现款现货交易，并指示保管 ...
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法律（1）条第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的 。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货 ...
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证券商名称中要标明证券公司字样，经纪类证券商名称中要标明证券经纪公司字样。工商登记注册按此分类办理。对资本实力强、管理规范、业务规模比较大、 经营机构合并组建证券经纪公司。对人民银行、财政部《关于清理规范财政系统证券机构的通知》(银发(1997)243号)第二条规定需要进行清理的财政证券公司，符合条件 ...
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的定义再清晰不过地表明了这一点。按照我国银监会发布的《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的界定，衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或 交易，但如今人们一般都把衍生交易整体上作为金融交易的一部分. [2]例如关于期货经纪公司强制平仓行为的法律性质的争议.参见吴庆宝、江向阳主编：《期货交易民事 ...
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、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；2、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；3、保险公司、保险资产管理公司；4、信托投资公司、金融资产管理公司 不足。网上银行是新发展的银行业务，但是相应的反洗钱机制还存在一些不足。首先，根据我国网上银行业务管理和个人银行存款帐户实名制等规定，客户办理网上银行 ...
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险种。支持我省券商和投资公司积极参与发起设立证券投资基金，发展多种金融业务。创新经纪业务、资产管理业务、投资银行业务，大力发展金融衍生工具，开辟金融衍生 发展规划和专项规划。省市县要及时出台关于加快服务业发展的实施意见和政策措施，在降低市场准入、搞好税费优惠、加强资金支持、促进人才引进、加快改革开放、 ...
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。今年2月，国务院下发了《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》(国发(1996)10号)，对规范整顿期货市场 经纪机构开户；严禁把单位资金和个人资金注入同一帐号，混合操作；严禁用银行贷款和发债券所募资金进行期货交易。各主管部门或者董事会要按规定 ...
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风险为出发点。（三）有效性原则。内部控制制度必须符合国家有关法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的 业务等）的管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序。第二十条经纪业务控制主要内容包括：（一）对证券营业部的整体布局、规模 ...
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方面的作用。支持有条件的证券公司推出集合投资理财和固定收益类证券产品，分拆证券承销、经纪、资产管理等业务，控股或参股证券经纪公司、基金公司和期货 和金融监管机构要加强沟通和协作，查处各种违法违规行为，共同做好防范和化解市场风险工作。要贯彻落实国务院关于整顿和规范市场经济秩序的有关规定，加大打击非法证券 ...
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之间的期货代理纠纷不能适用经济合同法和民法通则中关于委托代理的规定。处理涉外、涉港澳期货纠纷案件，还应参照有关国际惯例。（二）坚持风险和利益相 在该文件下发后，所有期货经纪公司不再具有从事境外期货经纪业务的主体资格。少数全国性有进出口业务的公司已经中国证券监督管理委员会受理审核的，在审核结束前，可以 ...
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