银监会则明确规定不允许。 证监会要求集合资产管理业务投资计划在交易所开户；信托投资公司同样的受托理财计划要求在交易所开户则迟迟不能得到解决。 证监会对证券 管理信托财产，必须恪守职责，履行诚实、信用、审慎、有效管理的义务。”具体如何做到诚实、信用、审慎、有效，需要进一步制定行业经营准则，需要在信托活动 ...
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）。[5]而commercial trust的内涵则宽得多，包涵年金信托、共同基金、地产投资信托、油气特许开采权信托、资产证券化等。[6] 英美法系信托法学界认为，商事 根据受托人身份说，商业银行和证券公司的理财计划就不能认定为商事信托，那么它们在法律上究竟如何认定？是代理？委托？还是其他法律关系？ ...
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制裁措施。所以，总的来说前三阶段，国家对于什么是资产管理业务、资产业务的风险如何防范等诸多问题没有规定，对资产管理业务基本上处于放任状态。 第四，逐步 费。[10] 从上我们可以看到：第一，委托理财主要以非基金形式为主；第二，委托理财的形式多样化；第三，将投资顾问业纳入到资产管理业务范畴反映了人们对 ...
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两个星期中，不断在各家银行中重复：非标到期是否续作？买入返售资产如何平稳过渡？同业业务今后怎么开展？这一连串的问题均亟待解决。 民生银行在127号文 为29.6%和29.33%。 实际上，从去年3月银监会发布《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》（即8号文），不少银行已逐步压缩并调整同业 ...
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操作空间。对该类案件，证券公司应该承担侵权责任。（3）委托理财纠纷。该类案件中，客户委托证券公司时，在名义上是国债投资，但未明确说明是国债投资， 我国国债回购制度设计本身有问题。目前，对因为国债回购挪用国债对客户造成的损失如何解决，现在还没有明确的说法，司法机关也正积极探索。但是国家当前试图通过市场化 ...
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10%提高到了11%。[19] 实践中，商业银行为了达到资本充足率要求，往往通过理财产品投资于信托计划等方式将信贷资产转移到资产负债表外去，从而很容易造成 义务，但是仅仅限于银行在合同中是否有风险说明文字、投资者是否签署了《投资确认声明》文件等形式要件，而没有对投资者是否了解相关风险等情况进行实质性 ...
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前端业务是由资金部来筹集调度的，资产管理部负责后台，指的是投资、帐户管理、盈亏核算。定向委托理财从产品的设计到营销、资金管理、帐户管理、投资、盈亏、 委托理财业务，我们公司的高管人员包括姜巍、吕莉我们都沟通过，包括分工、如何开展、具体业务，直接领导就直接安排。中国证监会是2004年8月9日下的对西北 ...
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。而权利金的确定，为判断资产所附属权利的价值提供了衡量方式；也为如何把不确定性转换为经济价值提供了可行的思路。 期权思想中一个极为重要的观念就是等值 解释提供了重要的理论依据。期权理论下的资本价值等值理财中集合了规避风险和延迟投资的思路，用等值理财恒等式可以表示出二者最终实现了一致的结果。 看涨期权 ...
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市场主体而不是产品结构和功能。比如证券公司的货币市场基金和银行的理财产品，都是投资于货币市场工具的集合资金，二者的区别仅仅在于市场主体，但产品结构 法律效果，弥补法律完备性的不足。 但从我国目前情况来看，司法机构仍面临着如何保证监管执法有效性的严峻问题。唐建老鼠仓案[24]至今仍留给我们许多思考。中国 ...
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股票触及到了我国《证券法》和《上市公司收购管理办法》的权益变动或者收购披露标准时，如何进行监管和处理的问题。兹缕析如次。 一、全国社会保障基金 （一）信息披露 认可了A信托公司的解释说明，未将分别由上海泽熙和北京鸿道作为投资顾问的几个私募理财产品认定为一种行动人，同时未将其上述减持行为认定为短线交易。 ...
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