的客户帐户负责。 第四十一条 (期货经纪机构的资金限额)期货经纪机构的实际自有流动资金不得低于其客户资金的百分之五。低于该比例的，应停止接受新的代理 后方可办理有关手续。 第六章 结算机构 第四十三条 (结算机构的定义)结算机构是指办理期货交易结算、期货合约标的物交割以及管理保证金、风险基金等业务，以 ...
//www.110.com/fagui/law_270218.html -了解详情
向具有上海证券交易所(以下简称“本所”)会员资格的证券公司(以下简称“会员”)提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。 第三条 在 十六条 会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红、派息、配股等权益处理，按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》和本所指定登记结算机构有关规定 ...
//www.110.com/fagui/law_116322.html -了解详情
人民银行各分行要掌握辖内证券经营机构客户资金的规模和变动情况，结合本地区实际情况制定证券经营机构对客户资金管理的具体操作办法，定期现场检查辖内证券经营机构客户 、主管副行长和经办人员的职务。各商业银行、各证券登记、结算机构为证券经营机构提供证券交易资金清算透支和新股申购透支的，要撤销其行长、主管副行长 ...
//www.110.com/fagui/law_158450.html -了解详情
人民银行各分行要掌握辖内证券经营机构客户资金的规模和变动情况，结合本地区实际情况制定证券经营机构对客户资金管理的具体操作办法，定期现场检查辖内证券经营机构客户 、主管副行长和经办人员的职务。各商业银行、各证券登记、结算机构为证券经营机构提供证券交易资金清算透支和新股申购透支的，要撤销其行长、主管副行长 ...
//www.110.com/fagui/law_55857.html -了解详情
业务管理制度；６．交易所要求的其他文件。（二）会员必须以其法人名义在交易所证券结算公司开设自营业务证券帐户，并通过该证券帐户进行所有的自营买卖。（三）会员应开设独立的自营业务资金帐户，与客户的保证金帐户分开管理，单独核算。（四）会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务，不得影响代理业务。 ...
//www.110.com/fagui/law_43710.html -了解详情
期末余额、占用原因、预计偿还方式及清偿时间。公司应当同时披露会计师事务所对资金占用的专项审核意见。第二十八条 公司应当披露报告期内发生的破产重整相关 “实际控制人”、“关联方”、“关联交易”、“高级管理人员”等的界定按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《上市公司信息披露管理办法》等相关规定执行。第 ...
//www.110.com/fagui/law_395194.html -了解详情
让给客户。因此我国法律限制期货经纪商从事自营业务。如中国人民银行《外汇期货业务管理试行办法》第19条规定，经营外汇期货业务的机构只能办理代客外汇期货买卖，不得 ，客户只与期货经纪公司签订了行纪合同，由经纪公司代理客户交易（这里的代理在广义上使用，包括直接代理和间接代理-行纪），并没有双边授权。只是实际 ...
//www.110.com/ziliao/article-299199.html -了解详情
，再加上证券交易所、证券业协会制定的相关管理办法，构成了日本证券信用交易的法律规范体系。 2.有关资格限制 （1）客户资格。一般而言，日本本国公民凡经办妥 可与证券金融公司签订《转融通契约》，由证券金融公司对证券公司提供转融通资金和转融通证券。我国台湾地区采用双轨制信用模式是源于并不完全成熟的证券市场 ...
//www.110.com/ziliao/article-252051.html -了解详情
简称《证券投资基金法》）及相关法律法规，制定本办法。第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人， 资金账户，以办理相关业务的登记、结算事宜。基金管理公司应当公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，对不同投资组合之间发生的同 ...
//www.110.com/fagui/law_385752.html -了解详情
条规定：“按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果。”《证券登记结算管理办法》第四十三条规定：“证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算 应当通过申报债权的方式处理。由于中登上海分公司本身并不参与证券市场包括国债市场的具体交易行为，与会员证券公司的客户之间亦无清算交收和证券（国债）交易 ...
//www.110.com/panli/panli_23665850.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务