一方外国投资者的投资比例。[⑥]商务部等五部门2005年第28号令《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条规定，投资者进行战略投资首次投资完成后取得的 ）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（6）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（7）撤销有关业务许可。证券公司整改后 ...
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会是惨痛的。 3、挪用客户资金行为略叙 这里的挪用客户资金行为主要是证券公司的违法违规行为，他们主要是挪用客户的保证金和债券，用于归还自己的 望江校区法学院08级民商法学硕士研究生。 【注释】 [①] 详见保监会.保险公司独立董事管理暂行办法.2007年6月4日. 【参考文献】[1]王学义.企业伦理学 ...
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会是惨痛的。 3、挪用客户资金行为略叙 这里的挪用客户资金行为主要是证券公司的违法违规行为，他们主要是挪用客户的保证金和债券，用于归还自己的 望江校区法学院08级民商法学硕士研究生。 【注释】 [①] 详见保监会.保险公司独立董事管理暂行办法.2007年6月4日. 【参考文献】[1]王学义.企业伦理学 ...
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利用关联交易向关联方输送利益，不得利用关联交易制造虚假利润。 第十八条上市公司从事为他人提供担保、提供财务资助等高风险业务，应当遵循审慎、自愿、公平、 的信息； (二)中国证监会及其派出机构、本所对上市公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员的监管信息； ...
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的部门规章，为此，最高人民法院有必要通过司法解释对此予以明确。当前应该对各类证券案件受理的条件、管辖范围、诉讼主体等程序性问题及法律适用问题做出原则性但不乏 回购公司股份以对付可能被兼并的风险等。转引自张开平：《英美公司董事法律制度研究》，法律出版社1998年版，第238页。 [26]《城市法典》基本 ...
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任、过错责任（第69条），对发行人上市公司，上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体 但目前还亏损的企业，实现国有资产优化重组而尽心尽力。 [⑤]王洋：《我国政府证券监管职能研究》，载《长春大学学报》2005年第十期 [⑥] 参见南方网http： ...
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存在，Levinsonv.Basic，Inc.an案8中，采纳了“欺诈市场理论”，认定投资者即使是根据证券价格做出投资决定，实际上也受了不实陈述的影响。9这与英美法 承销商”），承担的也是无过错的赔偿责任；三是发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理，承担连带赔偿责任。笔者认为在这一条文中， ...
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证券法》第68条也规定：“下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：（一）发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理 消极认可诉讼代表人的地位。[3]正是以上三方面的差别，使得我国代表人诉讼制度在解决证券市场纠纷时存在以下缺陷：首先，由于权利人必须到法院进行登记才能参加到代表人 ...
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根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；2.具有本指导意见所要求的独立性；3.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 信息披露来看，也基本上没有提到可能的法律责任问题。尽管原因是多方面的，但如果证券监管部门对此问题予以回避或不作具体规定，在目前的市场环境下，独立董事 ...
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。《证券法》第68条规定：“下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：（一）发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及其有关的高级管理人员 会导致市场投资者的心态变异，投机成分增加，缺少投资理性；另一方面也可能导致投资者对证券的失望，对政府的不依赖，进而影响我国国企的改革，引发经济发展的停滞 ...
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