保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 3 证券公司变更境内分支机构营业场所审批 《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号） 4 业务范围审批：增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销的审批 《中华人民共和国 ...
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用剥夺犯罪分子政治权利的手段去解决经济领域中的犯罪问题，犹如缘木求鱼，惩治和预防证券犯罪的作用难以奏效。因此，必须借助资格刑辅助作用，在主刑执行完毕后， 资格刑可以包括：短期禁止行为人在一定时期内从事证券业务活动，即在一定期间内，禁止行为人在证券公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、审计师事务所从事与 ...
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整改、停止播放或刊登，并根据中国证监会、国家广电总局《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》(证监发〔2006〕104号)等规定，进一步规范 情况通报证监部门。协调小组成员单位根据工作需要不定期召开会议，通报打击非法证券活动情况，加强信息沟通和工作联系，必要时可召开专题研讨会或案件通报会， ...
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群众钱财。各地（市）、各部门要进一步统一思想，高度重视，充分认识非法证券活动的危害性，进一步增强政治责任感，务必做到“露头就打，决不手软”，做到“及时发现 转让后，公司股东累计不得超过200人。（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券 ...
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交易场所和从事非法经营活动的，以及未经中国证监会核准、擅自公开或者变相公开发行证券的，以工商行政管理部门为主作出行政处罚。公安机关要充分发挥职能作用，依法 转让后，公司股东累计不得超过200人。（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券 ...
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投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。当前，非法证券活动的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准 不得超过200人。(三)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何 ...
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投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。当前，非法证券活动的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准 不得超过200人。(三)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何 ...
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咨询机构的业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。负责对证券投资咨询机构的从业情况及其从业资格进行年检。负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构和 涉及的期货监管工作。 十二、地方证管部门应当按照中国证监会的要求，报告有关证券和期货市场执法情况的信息和统计资料。 十三、被处罚单位或者个人对地方证管 ...
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的承销(含主承销)和上市推荐；客户资产管理；证券投资咨询(含财务顾问)；中国证监会批准的其他业务。中国建银投资证券有限责任公司开展境内上市外资股业务时应符合国家 内完成。 九、请接本批复后，到我会领取中国建银投资证券有限责任公司的《经营证券业务许可证》，并到工商行政管理部门办理注册登记手续。 二○○五 ...
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的效率监管理念和以节约监管成本，提高监管有效性的有效监管理念。 【关键词】证券监管理念；事后监管；效率监管；有效监管 【写作年份】2008年 【正文】 证券经营机构对其内部风险控制、财务经营风险能力负责；证券投资咨询机构对其咨询报告的投资建议负责；会计师事务所对其出具的财务审计报告的真实性、准确性和 ...
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