各自的管理范围，人民银行监管对象为银行以及非银行金融机构，证监会监管对象主要是证券公司，也使非金融机构法人和自然人从事受托理财业务，完全游离于上述部门监管范围 证券市场系统性风险，破坏国家金融安全与秩序。因此，对于非合格境外机构投资者从事证券投资委托理财，可根据我国《合同法》第五十二条所规定的损害社会 ...
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公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。第二十条 暂停、终止办理其部分、全部结算业务，以及中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施。（二）提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其 ...
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的制定和修改； (二)重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务； (三)与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整； (四)董事长、副董事长、 、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。 第二十条 ...
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因素特别是公司财务状况的优劣对股票价格波动是有一定影响的。而对于证券市场中的投资者来说，了解公司内部状况主要渠道就是依靠上市公司按规定披露财务报告、公司 多，较之普通侵权赔偿责任因果关系更为复杂，信息披露对股票价格的影响实际上是投资者对公司经营状况进行评价后转移投资的结果。一般情况下，当披露的信息反映 ...
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证券权属发生争议时，这一问题便凸显出来，实践中发生过投资者根据证券价值的涨或跌来选择主张所有权或是主张债权的案例，也成为间接持有制度的难点 。 [6]事实上，建立在一对一的传统交易模式基础之上的担保法律制度，无法满足无纸化证券集中交易结算对于建立一揽子担保机制的需要，现行担保法律制度并没有表现出对于 ...
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获取的证券发行价格不能弥补其承受的信息披露成本时，他们也不会在这种市场中发行证券。投资者和发行人两方面的力量促使监管水平达到竞争性均衡。 [20] See Roberta Romano, Empowering Investors: A Market Approach to Securities ...
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获取的证券发行价格不能弥补其承受的信息披露成本时，他们也不会在这种市场中发行证券。投资者和发行人两方面的力量促使监管水平达到竞争性均衡。 [20] See Roberta Romano, Empowering Investors: A Market Approach to Securities ...
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）和防止雇员滥用非公开信息的书面程序 Rule17j-1要求基金管理公司制定关于雇员买卖证券的行为守则和防止雇员滥用非公开信息的书面程序。 在这一过程中， 工作中的重点。SEC认为这些举措将增加基金的透明度，规范基金从业人员证券买卖行为，降低投资者对基金公司的不信任。 注释:作者简介：邱永红，法学博士 ...
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证券权属发生争议时，这一问题便凸显出来，实践中发生过投资者根据证券价值的涨或跌来选择主张所有权或是主张债权的案例，也成为间接持有制度的难点之一 。[6]事实上，建立在一对一的传统交易模式基础之上的担保法律制度，无法满足无纸化证券集中交易结算对于建立一揽子担保机制的需要，现行担保法律制度并没有表现出对于 ...
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下子公司Piper Jaffray等10家华尔街投资银行的分析师从20世纪90年代末期来蓄意欺骗投资者来迎合公司的客户。上述公司收到一些客户公司的秘密款项，对这些公司进行 ，美国国际集团将上缴7亿美元作为专门补偿受误导或受损害投资者的基金，向美国证券交易委员会缴纳的1亿美元罚金也将被转入该基金。此外， ...
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