关于加强证券经纪业务管理的规定 -全站搜索

《证券法》与证券投资安全

上市公司收购一章中关于中小股东的保护作了一些规定,主要是针对侵害中小股东利益的前两种情形。至于抵制收购制度,目前西方各国的规定差别较大,有的国家较为。严禁挪用客户交易结算资金。证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户,并对客户交付的证券和资金按户分帐管理,如实进行交易记录。 (3)证券 ...

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商业银行资本管理办法（试行）

系数均为100%。第七十二条商业银行应当按照本办法附件2的规定对因证券、商品、外汇清算形成的风险暴露计量信用风险加权资产。第七十三条商业银行采用权重应当按照本办法附件12的规定将全部业务划分为公司金融、交易和销售、零售银行、商业银行、支付和清算、代理服务、资产管理、零售经纪和其它业务等9个业务条 ...

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金融领域的原则性监管方式

以金融消费者权益保障为最终依归。同时，两国监管当局均认为，原则性监管着重强调金融机构自发改进其业务管理活动的努力，在应用这些原则时应考虑每个金融机构所从事业务和对欺诈、市场操纵及对金融机构内控要求的规定等。仅以信息披露规范的制定为例，其中关于定期信息披露和招股说明书披露的要求，可能更适宜用具体的规则 ...

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《证券法》与证券投资安全

上市公司收购一章中关于中小股东的保护作了一些规定,主要是针对侵害中小股东利益的前两种情形。至于抵制收购制度,目前西方各国的规定差别较大,有的国家较为。严禁挪用客户交易结算资金。证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户,并对客户交付的证券和资金按户分帐管理,如实进行交易记录。 (3)证券 ...

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商业银行投资基金管理公司的可行性研究

斯蒂格尔法》就严格限制商业银行不得经营证券发行、证券销售、证券经纪、基金管理等业务，确立了银行业与基金业分业经营的原则。在这一时期，法律逐步确立基金管理公司的股东范围，将商业银行涵盖在内具有重要的助益。《证券投资基金法》（草案）关于基金管理公司设立和基金管理资格的规定集中在第16、17两个条文。第 ...

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青岛市期货市场管理暂行办法(已废止)

设施，履行相关职责，依法设立并实行自律管理的会员制法人；期货经纪公司是指依法设立的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货经纪格式、具体内容；（五）交易秩序内容及指令种类；（六）保证金和交易手续费的规定；（七）交易者和出市代表规则；（八）交易监督员和交易主持人规则； ...

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青岛市期货市场管理暂行办法（1998年修正）(已废止)

设施，履行相关职责，依法设立并实行自律管理的会员制法人；期货经纪公司是指依法设立的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货经纪格式、具体内容；（五）交易秩序内容及指令种类；（六）保证金和交易手续费的规定；（七）交易者和出市代表规则；（八）交易监督员和交易主持人规则； ...

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西藏自治区人民政府办公厅转发西藏证监局关于严厉打击非法证券活动意见的通知

重大问题和进展情况。三、明确分工，加强配合，形成打击非法证券活动的执法合力《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》明确指出，非法证券活动内予以认定。（六）西藏证监局、银监局，自治区各级工商行政管理等部门在对非法证券活动进行现场调查取证或采取取缔等执法措施时，需要警力维护现场秩序的 ...

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深圳市人民政府关于加快我市高端服务业发展的若干意见

在外资进入门槛、股权比例、业务领域、市场范围等方面取得突破。21．严格行业规范。按照知识产权国际公约和国家法律法规的规定，依法打击侵权、不正当竞争，对高端服务业项目审批设立“绿色通道”，进一步简化程序，提高效率。25．加强组织管理。成立市高端服务业发展领导小组及办公室，统筹协调全市高端服务业发展工作 ...

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青岛市期货市场管理暂行办法

，履行相关职责，依法设立并实行自律管理的会员制法人；期货经纪公司是指依法设立的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货与交割事项；(十)违约处理；(十一)交易中止的规定；(十二)合约交易的暂停、恢复和取消规则；(十三)期货交易所的休市和关闭规则；(十四)其他事项。第 ...

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