认为：本案是一起个人投资者与基金代销机构之间在基金申购的过程中发生的代理合同纠纷。被告作为中邮核心优选股票型证券投资基金（代码：590001）的代销机构 合同关系。依据我国证券投资基金销售管理办法的规定，投资者申购基金，基金代销网点应遵守相关操作规程，但投资者在代销网点发起的所有交易均以基金公司的注册 ...
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跟不上金融合约的设计，容易产生因法律不明确和交易不受法律保障而引发交易纠纷的风险。因此，金融衍生交易的风险程度远远超过了传统金融工具。如何对其进行 （涉及金融犯罪），1998年《证券法》，2001年《信托法》，2003年的证券投资基金法》、《银行业监督管理法》等。可见，我国基础金融已形成比较完备的立法 ...
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证监会转办的信访事项，并按规定调查、答复或反馈。(六)负责调解辖区内证券期货市场纠纷。(七)负责协助公安、工商、司法、纪检、监察等部门调查辖区内证券 并配合地方政府及有关部门及时处置。 四、有关证券经营机构和证券投资基金的业务工作职责(一)负责对辖区内证券公司股权比重不超过1％且绝对金额不超过1000 ...
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健力宝创始人李经纬今年72岁，最小的为光大保德信基金管理有限公司红利股票型证券投资基金经理许春茂，今年37岁。在确定年龄的66位民营企业 ”，“虚假广告罪”，“串通投标罪”，“合同诈骗罪”，“非法传销罪”，“非法经营罪”，“强迫交易罪”，“伪造、倒卖伪造的有价票证罪”，“倒卖车票、船票罪”，“非法转让 ...
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董事候选人，报股东大会审议；独立董事应有一定法定特权；独立董事应对股份公司关联交易发表意见；独立董事有知情权；独立董事应具备一定的工作条件和享受一定津贴 确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及 ...
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金融商品还可分为基础的金融商品和衍生金融商品。对于股票、公司债券和证券投资基金等基础金融商品而言，投资者与发行人或服务商之间也存在信息不对称问题， 与消费者逐一谈判才能确定，而消费者普遍缺乏议价能力，甚至难以争取到合理的交易条件。有些金融衍生商品本身就是金融服务商创设的风险转移工具，即将自己无法承受 ...
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公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。（《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 信托受托人的角色，因共同行为造成损害的，二者应当承担连带赔偿责任。（《证券投资基金法》第83条） 数个行为载体被紧密联成一体，联体物的所有人 ...
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董事候选人，报股东大会审议；独立董事应有一定法定特权；独立董事应对股份公司关联交易发表意见；独立董事有知情权；独立董事应具备一定的工作条件和享受一定津贴 确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及 ...
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财经》2001年5月号）。时隔两年，此问题不仅没解决，反而愈演愈烈，市场纠纷不断出现，投资风险不断暴露，监管部门叫停声一片，先是银监会2003年3月叫停民生 银监会的监管方式所能满足的，而是要重建一套类同证券投资基金的监管方式与方法；四是对非证券交易的资金委托理财搞公募，众所周知，在国际金融市场上，除 ...
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》2001年5月号）。时隔两年，此问题不仅没解决，反而愈演愈烈，市场纠纷不断出现，投资风险不断暴露，监管部门“叫停”声一片，先是银监会2003年3月“叫停” 银监会的监管方式所能满足的，而是要重建一套类同证券投资基金的监管方式与方法；四是对非证券交易的资金委托理财搞公募，众所周知，在国际金融市场上，除 ...
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