受理后可以对外发布公告，说明案件情况和诉讼请求，通知权利人（受到损害的相关投资者）在一定的期间内到人民法院登记，确认是否选择代表人代为诉讼。代表人的诉讼行为 排斥其他解决方式，如仲裁、调解、和解、行政处理等。同时，证券市场具有高风险性，如果投资者因为亏损就提出民事索赔，不仅会干扰法院的正常工作，而且会 ...
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告知股票账户上没有足够的股票。一句话，交易不能完成。由此可以说投资者的股票或者用于证券交易的资金并不安全，经常会被“借走”去“生蛋”。有的可能 被害人及时知道自己正在被害，更谈不上监管机关及时知悉有加害行为发生。因此提高证券市场信息的可视性和能见度，其根本目的就是使被害人、监管者以及相关主体及时知道有 ...
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付出高于成熟市场许多的印花税和佣金，方可成为上市公司的投资人。所谓战略投资者是被允许进行证券投资的三类企业，规定它们和基金享有优惠政策的目的，是为了 应失之偏颇。规范不可能没有代价，如果仅看到目前的不足，孤立地一味采取对证券市场违法违规行为全方位地“猛打、严查、重惩”和“追究民事责任”，实施“休克疗法 ...
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措施来消除这些负面因素，而不是否定整个股票激励期权方案在投资者权益保护方面的积极意义。纽约证券交易所建议所有的上市公司股票期权方案都要事先得到股东的 ，公司首席执行官和首席财务官必须对公司财务报告的真实性作出个人保证。我国投资者权益保护亟待解决的问题1）明确国有股权管理目标，规范大股东行为虽然同样是 ...
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因素特别是公司财务状况的优劣对股票价格波动是有一定影响的。而对于证券市场中的投资者来说，了解公司内部状况主要渠道就是依靠上市公司按规定披露财务报告、公司 多，较之普通侵权赔偿责任因果关系更为复杂，信息披露对股票价格的影响实际上是投资者对公司经营状况进行评价后转移投资的结果。一般情况下，当披露的信息反映 ...
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位置予以张贴，做好相关的柜面落实工作。二、结合会员客户管理等环节，引导个人投资者自觉遵守《指引》，树立“买者自负”的理念，理性参与投资。三、严格落实本 公司资质情况、仔细阅读协议条款，并根据要求签署相关风险揭示文件。第八条投资者参与证券交易前，应当结合自身的家庭情况、收入状况、投资目的及知识结构等因素 ...
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责任。债券登记包括债券初始登记和变更登记。债券登记申请人指债券发行人、债券持有人、证券公司或本公司认可的其他机构。有效送达的登记资料指债券登记申请人直接送达或通过 ；（三）本公司认为不能撤销指定交易的其他情况。第三十五条 投资者所持深圳证券交易所上市的债券可通过报盘转托管的方式办理转托管手续，但未到账 ...
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。4、申请人可凭我公司反馈的查询结果向开放式基金份额托管机构进一步申请查询投资者持有开放式基金的余额，以及办理后续相关业务。5、代销机构营业网点确认申请人与 技术系统原因，上海分公司办理上述业务采取先收费后返还的方式：即证券经营机构对地震灾区投资者办理上述业务时，按照正常业务流程收取相关费用后，应向我 ...
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市值可申购1千股新股，不足1万元的部分不计入可申购市值。深市投资者同一证券帐户在不同营业部托管的上市流通股票市值合并计算。交易所、结算公司分别计算 ， 申购价格为6.55元/股；同日的正常交易时间内，张三又以上海证券帐户A123456789向上证所申购8千股新股，申购代码为739999， 申购价格同为 ...
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“证监会”)批准的其他方式。 第二章 交易市场第一节 交易场所2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易 秩序的申报；(十三)本所认为需要重点监控的其他异常交易。6.2 会员及其营业部发现投资者的证券交易出现6.1条所列异常交易行为之一，且可能严重影响 ...
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