和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市 、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的 ...
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、市、县人民政府，省直机关各单位： 省人民政府同意省证券管理委员会《关于加强社会募集公司监督管理工作的意见》，现转发给你们，请认真贯彻执行。 湖南省人民政府 省证监会审查同意后报中国证监会批准。三、社会募集公司发行股票前要由主承销商对其进行必要的辅导；企业上市后，主承销商仍有责任帮助、督促企业严格执行 ...
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对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。第五十四条证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察， 、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。第五十八条证券公司应建立科学、规范、 ...
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周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险、再投资风险、技术风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等。四、提示投资者了解证券公司根据投资者需求为其 公司委托代理推广机构销售资产管理产品的，应当加强对代理推广机构的监督。代理推广机构应当向证券公司提供其取得的客户资料、资产管理合同、交易记录、客户 ...
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你们，请结合实际认真贯彻执行。２０００年４月３０日关于加强上市公司全过程管理的实施意见根据《公司法》、《证券法》的有关规定，为在地方政府和主管部门权责范围之内 责任人的刑事责任。十四、对中国证监会武汉证券监督管理办公室在我省开展的监管工作，各地、各有关部门和企业要给予积极的支持和配合。十五、本意见由省 ...
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避免利益冲突，保护客户合法权益。第四条证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。第五 结果；（四）法律、行政法规规定的其他监管措施。第四十七条证券交易所、期货交易所应当对证券公司定向资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的 ...
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避免利益冲突，保护客户合法权益。第四条证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。 第 结果； （四）法律、行政法规规定的其他监管措施。第四十七条证券交易所、期货交易所应当对证券公司定向资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况 ...
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资源的优化整合。在坚持分业经营、分业监管的前提下，积极探索对部分市属国有控股银行、信托公司、证券公司、基金公司等引进境内外战略投资者，按市场化原则进行有效 市金融办要牵头协调各区、各有关部门，建立重点联系制度，加强上市指导，帮助企业妥善解决改制中遇到的税收、土地、房产等有关问题，加快办理相关审批手续， ...
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获益的10倍罚金。3．德国。1970年末，联邦德国颁布了关于内幕人交易的建议书，并于1976年和1988年两次修改禁止内幕交易，对违反者处以5年以下的 的自主经营。其次，推进公司董事会改革，加强公司的监督管理。4．加强对内幕交易的监管。为了有效地打击内幕交易，有必要借鉴美国证券监管的经验，抽调法律、 ...
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业务具有重要的指导意义。各证券公司应当组织认真学习，深刻领会《指引》精神，准确掌握监管政策，对照《指引》要求，进一步完善内控制度建设，加强人员管理 企业辅导机构、财务顾问、保荐机构或者主承销商身份为拟上市企业提供了相关服务，具体可以证券公司召开拟上市企业首次公开发行股票项目第一次中介机构协调会之日作为 ...
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