公司管理办法》掌握经纪类证券公司业务范围；掌握综合类证券公司业务范围；熟悉综合类证券公司的设立条件；掌握持有证券公司5%及以上股份的股东的规定；掌握需 及董事对编制证券公司年度报告的相关责任。10、《关于加强债券回购业务结算风险管理的通知》熟悉结算参与机构加强对债券回购业务风险管理的规定；熟悉结算参与 ...
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的规定；掌握关于证券公司客户及其帐户管理的规定；掌握证券公司客户信息查询、客户服务等相关规定；掌握证券公司经纪业务、自营业务、证券资产管理业务、融资融 管理原则；掌握集合资产管理业务的资产独立、分账管理原则；掌握客户资产管理业务中有关管理人员的法律责任。（10）《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施 ...
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的考虑，第四项规定综合类证券公司可以经营经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。 [7]1999年3月中国证监会发布14号文《关于进一步加强证券公司监管的若干 证券业务：（一）证券经纪业务；（二）证券自营业务；（三）证券承销业务；（四）经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。 [8]周翀：《 ...
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证券监管专员办事处：为加强对证券公司的监督管理，防范和化解证券公司经营风险，落实《证券法》和国务院的有关规定，现将《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》印发给 以上；4．近三年连续盈利；5．有规范的自营业务与经纪业务分开管理的体系；6．五名以上具有证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资 ...
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证券监管专员办事处：为加强对证券公司的监督管理，防范和化解证券公司经营风险，落实《证券法》和国务院的有关规定，现将《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》印发给 以上；４．近三年连续盈利；５．有规范的自营业务与经纪业务分开管理的体系；６．五名以上具有证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资 ...
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3个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度及执行情况报告；（六）从事金融期货经纪业务的计划书；（七）业务设施和 申领。第三章公司治理第三十二条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。第三十三条期货公司与其控股股东在业务、人员 ...
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个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。第十三条 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请成为非结算 根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有 ...
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，同时，强令所有投资者都要在中央结算所开设交易户口，使港府容易掌握风险管理。 财经事务局研究加强股票借贷活动监督，以提高透明度，避免股票托管人将股票借贷给国际炒家， 券的额度、期限等问题都作了具体规定。 在台湾，由投资人缴纳规定比例的保证金，借得一定数量的股票，委托证券经纪商卖出，而由融券机构取得售出 ...
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。相关转让方应当是基于发展战略、调整网点布局、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。”七、第六条修改为：“未经批准擅自设立 。七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字〔1999〕123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的 ...
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同意国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会《关于进一步加强期货市场监管工作的请示》，现转发给你们，请认真贯彻执行。按照国务院的部署，国务院证券委员会和 。对违反上述规定的期货交易所和期货经纪机构，证监会将根据情节轻重对其作出责令改正、罚款、停业整顿、取消试点交易所资格或取消期货经纪业务资格的处罚，并 ...
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