客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划。客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员。 业务的负责人审核。审核的权限，应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定。第二十八条商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户 ...
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构成的社会公共舆论监督是有效监管体系中重要的一环，有助于减少监管中的道德风险。强调信息披露监管制度的适当构造也必然能够构造公众监督机制，监管者的行为将受到 不利地位。因此，我国应从现在起就着手开发内部评级法，建立风险内部评级体系是商业银行风险管理的起点和基础。目前，信用模型尚不成熟，普遍适用的内部评级 ...
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构成的社会公共舆论监督是有效监管体系中重要的一环，有助于减少监管中的道德风险。强调信息披露监管制度的适当构造也必然能够构造公众监督机制，监管者的行为将受到 不利地位。因此，我国应从现在起就着手开发内部评级法，建立风险内部评级体系是商业银行风险管理的起点和基础。目前，信用模型尚不成熟，普遍适用的内部评级 ...
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海宁博士的专著均有长处。专著以巴塞尔新资本协议的风险管理原则和理念为框架，针对中国大型商业银行风险管理现状和特征，在实证数据和计量研究基础上，从 总行与分行关系等方面进行了探索性研究。这些研究与作者的经历密不可分，一方面在银行总行积累了实际工作经验，另一方面在国内外大型学府接触了理论发展前沿。这本书的 ...
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博士的专著均有长处。专著以巴塞尔新资本协议的风险管理原则和理念为框架，针对中国大型商业银行风险管理现状和特征，在实证数据和计量研究基础上，从 总行与分行关系等方面进行了探索性研究。这些研究与作者的经历密不可分，一方面在银行总行积累了实际工作经验，另一方面在国内外大型学府接触了理论发展前沿。 这本书的 ...
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，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。第二条本办法所称董事履职评价是 商业银行经营战略出现重大偏差，董事未能及时提出意见或修正要求的；（六）商业银行风险管理政策出现重大失误，董事未能及时提出意见或修正要求的；（七）银行业 ...
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系统能及时、准确提供评估所需信息。（六）采用计量模型进行内部资本充足评估的银行，高级管理层应定期评估方法和工具的合理性和有效性，并定期听取验证工作的详细 筹资成本分析、限制资本占用程度高的业务发展、采用风险缓释措施管理风险等。第三章 商业银行风险评估标准第一节 全面风险管理框架的评估第三十一条 商业 ...
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资产池与风险分池修改依据及情况。（四）违约和损失的定义。第七十条商业银行风险分池中使用计量模型的，应就模型的方法论、使用范围等建立完整的文档。 参数量化方法，所有方法都应达到本指引规定的应用要求。第二百三十一条商业银行的高级管理人员、相关部门人员应了解内部评级体系、评级模型以及评级结果实际应用的状况。 ...
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商业银行应当对计算机信息系统的项目立项、开发、验收、运行和维护整个过程实施有效管理，开发环境应当与生产环境严格分离。技术部门与业务部门之间应当进行沟通协调， 商业银行做出的内部控制评价结果是商业银行风险评估的重要内容，也是中国银监会及其派出机构进行市场准入管理的重要依据。第一百四十一条本指引由中国银监 ...
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内部控制的基本要求第六条内部控制应当包括以下要素：(一)内部控制环境；(二)风险识别与评估；(三)内部控制措施；(四)信息交流与反馈；(五)监督评价与纠正。 百三十九条中国人民银行依据本指引对商业银行作出的内部控制评价结果是商业银行风险评估的重要内容，也是中国人民银行进行市场准入管理的重要依据。第一 ...
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